9月份，西部证券因担任并购重组财务顾问期间没有出具持续督导意见，被江苏证监局警示；今年6月底，因股权质押式回购交易业务存在违规行为，西部证券股权质押回购交易业务被陕西证监局暂停半年。

　　再收警示函

　　近日，西部证券西宁长江路证券营业部被出具警示函。青海证监局查明，该营业部负责人于2017年10月19日至10月31日(其中连续8个工作日)出差，且未指定专人代为履职，未能有效落实维稳安保工作。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》第十七条之规定。

　　该条文明确规定，“分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。”

　　据证券时报记者不完全统计，这是近半年来，西部证券收到的第三张罚单。

　　业绩受股权质押拖累

　　西部证券上月底发布的三季度业绩公告显示，该公司前三季度实现归属于母公司所有者的净利润为3.44亿元，较上年同期减51.55%；营业收入为16.27亿元，较上年同期减27.48%。受证券市场整体低迷影响，经纪、投行、资管等业务收入纷纷下滑。

　　据西部证券近日披露的10月份月报，母公司口径来看，西部证券单月净利润为2328.2万元，环比下滑了69.54%。

　　据了解，如果顺利的话，西部证券股权质押回购交易业务将于下月底重新放开，但西部证券今年业绩受股权质押业务拖累已成既定事实。

　　此前，2018年半年报披露时，西部证券公布了上半年资产减值损失情况，因股票质押回购客户违约，西部证券计提了1.75亿元的资产减值损失，较去年同期增加了310.68%。在当时公布的资产减值准备报告中，其中质押股票“乐视网”融出资金本金，该项应收账款本期计提资产减值准备1.22亿元，累计计提减值准备5.61亿元。

（文章来源：证券时报）