全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》(以下简称《评价办法》)和主办券商执业记录(2018年7月1日至7月31日)，对主办券商2018年7月的执业质量情况进行了评价计值，现将评价结果公布如下。

　　一、月度评价结果

　　本月共有102家主办券商参与评价，其中中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价，华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价，实际列示98家主办券商评价结果(详见附件)。

　　47家主办券商评价点值在90(含)点以上，占比47.96%；29家主办券商评价点值在80(含)-90点之间，占比29.59%；15家主办券商评价点值在70(含)-80点之间，占比15.31%；7家主办券商评价点值在70以下，占比7.14%。

　　评价点值排名前五的主办券商为安信证券、长江证券、东莞证券、首创证券、方正证券(并列第五)、招商证券(并列第五)。

　　二、负面行为记录情况

　　本月全国股转公司共记录负面行为57条，按照《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整系数调整后为67.5条，涉及25家主办券商。其中，推荐挂牌类2条，占比2.96%；推荐后督导类22条，占比32.59%；交易管理类43条，占比63.71%；综合管理类0.5条，占比0.74%。各类负面行为记录汇总见下表：

　　负面行为记录数在5条(含)以下的主办券商24家，合计占总记录数的42.22%(6月77.22%)；负面行为记录在5-20条(含)之间的主办券商0家，合计占总记录数的0%(6月22.78%)；20条以上的主办券商1家，合计占总记录数的57.78%(6月0%)。

　　主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，将复议申请及相关证明材料通过BPM系统上传并及时电话联系自律管理部(010-63889557)。