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发表于 2018-08-11 01:26:50 股吧网页版
地方银监局今日密集开罚单!7家银行、2家银行系金融机构被罚超700万元
来源:中国基金报 编辑:东方财富网

  一大波银监局罚单袭来。


  今日,五地银监局合计开出15张罚单,包括工商银行、邮储银行、中信银行、农业发展银行等在内的7家银行分支机构、2家银行系金融机构及相关个人被处罚。合计罚款超700万元。


  上海银监局开4家机构罚单


  上海银监局今日开出4张罚单,2家银行、2家银行系金融机构被罚。


  处罚决定书显示,2015年至2017年,邮储银行上海分行未能通过有效的内部控制措施,发现并纠正个别员工利用个人账户为他人过渡资金的行为,内部控制严重违反审慎经营规则,责令其改正并罚款50万元。


  上海金山惠民村镇银行因2016年末对部分票据垫款的会计处理未能如实反映票据业务真实风险情况,被上海银监局责令改正,并罚款30万元。


  招商银行旗下招银金融租赁有限公司2016年未经监管部门批准,通过其下属项目公司开展利率掉期衍生产品交易,被责令改正并罚款50万元。


  2016年,东亚银行旗下的华晨东亚汽车金融有限公司在报送非现场监管报表时出现错报,当时被责令改正。但此后其统计报表再次出现漏报,上海银监局认为这严重影响上海辖内银行业统计数据的准确性和及时性,对其罚款15万元。


  吉林2家银行被罚


  吉林银监局今日开出的4张罚单,1张处罚工商银行长春分行,另3张处罚吉林银行及其分支机构和负责人。


  处罚决定书显示,工商银行长春分行因未按规定报送案件信息,被罚款20万元。


  而吉林银行因虚假转让信贷资产被罚款100万元,其长春一汽支行由于虚增存贷款被处以50万元罚款,同时给予其支行直接责任人警告处分。


  北京、天津、河南各1家银行被罚


  北京、天津、河南银监局今日分别对其辖区1家银行开出罚单。


  中信银行总行营业部被北京银监局处罚,主要系因个人住房按揭贷款、个人经营性贷款管理和员工行为管理严重违反审慎经营规则。北京银监局责令其改正,并合计罚款80万元。


  天津银监局则对一家日本外资银行——三菱日联银行的天津分行开出罚单。由于其存在向监管部门提供资料不实、通过行长异例审批违规开展业务、流动资金贷款用途不合规、未落实受托支付要求、隐藏不良贷款等5项违法违规事实,被罚款270万元。其高管也被取消任职资格1年。


  中国农业发展银行河南省分行营业部由于办理信贷业务严重不审慎(涉及两户),被河南银监局罚款100万元,三位相关责任人同时被处以警告处分。

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