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发表于 2018-06-08 20:04:02 股吧网页版
李超:证券营业部是资本市场稳定的第一道防线 要自觉保护投资者利益
来源:证监会网站 编辑:东方财富网

  6月8日,沪深交易所和资本市场学院共同主办的证券公司客户管理专题培训在深圳举行开班仪式,中国证监会副主席李超同志出席并作讲话。

  李超同志指出,今年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年,全行业必须深刻认识新时代赋予资本市场的历史使命,以时不我待、只争朝夕的精神,加快建设富有国际竞争力的中国特色资本市场。近年来,中国证监会深入贯彻落实全国金融工作会议精神,大力推进交易行为监管模式的转型,建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,让证券公司切实担负起管理客户交易行为的责任。“了解你的客户”是金融行业的一个基本原则,金融作为一个特殊行业,必须对客户及其交易行为了解透、管理好。《证券法》和交易所的相关规则,对证券公司的客户管理责任都有明确规定。证券公司做好客户管理,是促进资本市场稳定健康发展的必然要求,对于证券公司提升自身核心竞争力也具有重要意义。

  李超同志强调,资本市场是大家的市场,维护市场秩序和市场稳定是市场参与者共同的责任。证券营业部是资本市场稳定的第一道防线,是市场运行和管理的基础环节,不仅要坚守法律法规的底线,也要守住职业道德的底线。全行业要统一认识,理解监管模式转型的重要意义,自觉担负起维护市场稳定、保护投资者利益的责任。要群策群力,共同推进监管模式转型,做好投资者适当性管理,规范投资者的交易行为,自觉遵守证监会及交易所的监管要求。

  本轮培训是中国证监会系统面向证券公司营业部负责人的首次全覆盖、大规模培训。沪深交易所将会同资本市场学院,在证监会有关部门的指导下和各地证监局的支持下,用2年左右时间对全国证券营业部的总经理以及证券公司经纪业务和合规风控负责人开展轮训。

  中国证监会有关部门、深圳证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所和资本市场学院的相关负责同志参加了开班仪式。开班仪式结束后,来自深圳地区的250家证券公司营业部负责人参加了第一期培训。

发表于 2018-06-08 20:04:16
哈哈哈
发表于 2018-06-08 20:05:25
利好证券?
发表于 2018-06-08 20:05:29
周一起只能买不能卖(对散户而言)
发表于 2018-06-08 20:08:15
发表于 2018-06-08 20:09:22
发表于 2018-06-08 20:10:44
第四必须对连续性不分红的公司进行退市。
发表于 2018-06-08 20:11:19
周一大涨!
发表于 2018-06-08 20:11:29
快跑呀
发表于 2018-06-08 20:11:42
002850宁德五大供应商唯一上市公司。高送转填权与宁德共成长!
发表于 2018-06-08 20:13:26
发表于 2018-06-08 20:14:46
好感动啊
发表于 2018-06-08 20:15:15
机构买入的股票半年内不能卖,自然就稳定了,任何一笔买入都得半年,看看股市会超级稳定
发表于 2018-06-08 20:15:30
牛市正式开启,同志们周一加满仓
发表于 2018-06-08 20:15:47
好()
发表于 2018-06-08 20:16:01
哎!!!!!!
发表于 2018-06-08 20:16:23
哈哈哈哈哈哈哈
发表于 2018-06-08 20:16:37
同意的点赞
发表于 2018-06-08 20:16:41
发表于 2018-06-08 20:16:55
领教了
发表于 2018-06-08 20:17:17
说的好。利好同花顺
发表于 2018-06-08 20:17:23
干的漂亮
发表于 2018-06-08 20:19:53
这不是关键
发表于 2018-06-08 20:20:04
呵呵
发表于 2018-06-08 20:20:33
保护
发表于 2018-06-08 20:21:14
券商要起来了。
发表于 2018-06-08 20:21:54
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来源:证监会网站 编辑:东方财富网

  6月8日,沪深交易所和资本市场学院共同主办的证券公司客户管理专题培训在深圳举行开班仪式,中国证监会副主席李超同志出席并作讲话。

  李超同志指出,今年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年,全行业必须深刻认识新时代赋予资本市场的历史使命,以时不我待、只争朝夕的精神,加快建设富有国际竞争力的中国特色资本市场。近年来,中国证监会深入贯彻落实全国金融工作会议精神,大力推进交易行为监管模式的转型,建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,让证券公司切实担负起管理客户交易行为的责任。“了解你的客户”是金融行业的一个基本原则,金融作为一个特殊行业,必须对客户及其交易行为了解透、管理好。《证券法》和交易所的相关规则,对证券公司的客户管理责任都有明确规定。证券公司做好客户管理,是促进资本市场稳定健康发展的必然要求,对于证券公司提升自身核心竞争力也具有重要意义。

  李超同志强调,资本市场是大家的市场,维护市场秩序和市场稳定是市场参与者共同的责任。证券营业部是资本市场稳定的第一道防线,是市场运行和管理的基础环节,不仅要坚守法律法规的底线,也要守住职业道德的底线。全行业要统一认识,理解监管模式转型的重要意义,自觉担负起维护市场稳定、保护投资者利益的责任。要群策群力,共同推进监管模式转型,做好投资者适当性管理,规范投资者的交易行为,自觉遵守证监会及交易所的监管要求。

  本轮培训是中国证监会系统面向证券公司营业部负责人的首次全覆盖、大规模培训。沪深交易所将会同资本市场学院,在证监会有关部门的指导下和各地证监局的支持下,用2年左右时间对全国证券营业部的总经理以及证券公司经纪业务和合规风控负责人开展轮训。

  中国证监会有关部门、深圳证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所和资本市场学院的相关负责同志参加了开班仪式。开班仪式结束后,来自深圳地区的250家证券公司营业部负责人参加了第一期培训。

东方财富

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