利用沪港通账户操纵A股 两家私募基金被查
东方财富资讯君
2018-05-19 15:30:39
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来源:国际金融报

  5月18日,证监会公告称,近期调查发现有两家私募基金管理人在利用沪港通账户跨境违法操纵A股,9个月时间涉及资金高达33亿元,非法获利超2000万元。

  这是继2017年查处唐汉博跨境操纵市场案后,证监会成功查获的又一起利用沪港通账户跨境违法案件。证监会透露称,2015年12月至2016年8月,两家私募基金管理人的相关从业人员预先合谋,集中6个资管产品筹集的资金,利用资金优势,在香港开立沪股通账户的同时,在内地以多位员工、亲友的名义开立数个A股账户,跨境配合操作,通过连续交易等手法操纵菲达环保等4只沪市股票,交易金额近33亿元,非法获利超过2000万元。

  证监会表示,该案是证监会2017年第四批专项执法行动集中部署查办的一起私募基金领域违法案件,也是今年证监会稽查执法重点打击的违法类型,相关案件正在审理之中。

  近年来,利用沪港通账户跨境操纵市场屡见不鲜。去年3月10日,证监会通报称,经查实,唐汉博跨境操纵“小商品城”案中,唐汉博及其操盘手王涛利用3个香港账户和1个内地账户,利用资金优势,通过虚假申报、盘中拉抬、对倒等手法,对“沪股通”标的股票“小商品城”实施了操纵行为,非法获利4188万余元。

  根据证监会行政处罚决定(〔2017〕21号)显示,没收唐汉博涉案操纵行为违法所得4188余万元,并处以2.08亿元罚款,同时对操盘手王涛处以60万元罚款。对于今日通报的案件,证监会表示,为有效打击跨境违法行为,服务我国资本市场改革开放大局,将坚持依法全面从严监管,协同境外监管执法机构,密切关注市场动态,监测异常交易,紧盯跨境账户异常联动,坚决打击跨境操纵市场等违法行为,切实保护广大投资者合法权益,促进互联互通的市场机制平稳运行。

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