今年以来,上交所集中组织力量,认真总结上市公司股东及董监高减持监管中出现的新情况新问题,着手完善配套的减持业务规则。其中,着重对大股东通过大宗交易“过桥减持”、部分股东“清仓式减持”、减持信息披露不规范等突出问题,从完善制度规则、加强一线监管两个方面,进行了深入研究和准备。
在证监会修订发布相关减持规定后,上交所将随即发布减持实施细则,细化落实相关规定,切实加大一线监管力度,及时惩治处理违规行为,引导合规、有序减持,促进市场稳健运行。
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问:市场反映,少数上市公司的大股东以及对公司经营管理有影响力的股东清仓式减持、断崖式减持等现象引起广泛关注,对市场稳定运行造成一定的冲击。对此,证监会有何评论?
答:规范上市公司股东减持行为是资本市场基础性制度组成部分。自2016年1月发布实施《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》(以下简称《若干规定》)以来,我会在监管工作中一直持续关注相应的效果及问题。总的来看,《若干规定》在规范上市公司股东减持行为,促进上市公司稳健经营、回报中小股东,支持资本市场健康发展等方面发挥了积极作用。同时,也出现了一些值得重视的新情况、新问题。对此,我会高度重视,专门组织力量进行了研究评估。近期,在总结前一段实践经验和有关研究成果的基础上,借鉴国际通行做法,我会将修改《若干规定》,上海、深圳证券交易所也将完善相应的交易规则,引导上市公司有关股东减持行为规范有序进行。
沪市市场运行情况例行发布 (2017年5月26日)
1、 市场概况
指数
本周收盘 | 本周涨跌幅(%) | 市盈率(倍) | |
上证综指 | 3110 | 0.63 | 16.5 |
上证180 | 7615 | 3.14 | 13.0 |
上证380 | 5181 | -2.46 | 27.6 |
注:市盈率以上年年报利润数据为基准,剔除亏损公司。
成交
本周成交额(亿元) | |
股票 | 8951 |
其中:大宗交易 | 38 |
债券 | 55299 |
其中:现货 | 1037 |
回购 | 54262 |
基金 | 1704 |
其中:ETF | 205 |
规模
数值 | ||
股票 | 市价总值(万亿元) | 29.7 |
上市公司数 | 1283 | |
债券 | 债券托管(亿元) | 66052 |
基金 | 份额(亿份) | 926 |
市值(亿元) | 3574 | |
ETF份额(亿份) | 707 | |
ETF市值(亿元) | 1602 |
注:债券托管数据截止到周四。
融资融券
数值(亿元) | |
融资融券余额 | 5136 |
融资余额 | 5094 |
融券余额 | 41 |
注:数据截止到周四
沪港通
交易额(亿元) | |
沪股通 | 245 |
港股通 | 176 |
股票期权
数值 | |
挂牌合约 | 76 |
周合约成交面值(亿元) | 1208.61 |
周成交量(万张) | 505.33 |
其中:认购合约(万张) | 305.60 |
其中:认沽合约(万张) | 199.73 |
总持仓量(万张) | 153.61 |
其中:认购合约(万张) | 73.62 |
其中:认沽合约(万张) | 79.99 |
2、 筹融资情况
发行上市
本周家数 | 本周筹资额(亿元) | ||
股票 | IPO | 3 | 12 |
再融资 | 6 | 73 | |
债券 | 16 | 164 | |
优先股 | 0 | 0 |
注:筹资额以上市日为基准。债券融资指公司债融资。
公司债审核
本周(2017年5月19日至2017年5月25日),本所共受理28家企业的发债申请,拟发行金额共计412.22亿元。
3、沪市监管概览
上市公司监管
本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件38份,其中监管问询函31份,监管工作函7份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告29份。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价明发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查3单。
市场交易监管
本周,上交所共对133起证券异常交易行为进行调查,涉及证券133只次、证券账户435个次,共出具书面警示函119份,针对投资者实施盘中暂停账户交易17次,共对10起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。