硕鼠硕鼠，无食我黍！21日又一只证券业里的“大硕鼠”被抓。

　　证监会新闻发言人张晓军21日表示，证监会查明，曾任股票发审委兼职委员冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司，并在公司上市后抛售股票获取巨额利益，其交易金额累计达到2.51亿元，获利金额达2.48亿元。

　　依据《证券法》规定，证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元，并顶格处以2.51亿元罚款。同时，对冯小树采取终身市场禁入措施。

　　检索发现，冯小树曾任第七、第八届发审委兼职委员，其在2006年6月至2007年4月期间，参与审核通过了27家上市公司IPO首发申请，否决了6家公司首发申请。

　　证券行业还有哪些“硕鼠”：

　　操纵股价

　　因为操纵股价而被处罚的实在太多太多，小编这里给大家列举几个较近的。

　　鲜言

　　提起鲜言，相信大部分童鞋都不陌生，这位A股奇葩第一人曾经制造出“奇葩更名”、起诉证监会、“1001项奇葩议案”等史无前例的事件。

　　2017年2月24日，证监会拟对鲜言涉嫌信息披露违法违规及操纵股价案件处以约34.70亿元罚没款。

　　2014年1月17日至2015年6月12日期间(共316个交易日)，鲜言通过集中资金优势、持股优势，操纵“刘某杰”“鲜某”“夏某梅”证券账户以及14个信托账户共计28个HOMS交易单元(简称账户组)买卖“多伦股份”，达223个交易日。

　　同时，鲜言还利用信息优势控制信息披露节奏及内容操纵“多伦股份”股价。2015年4月17日，鲜言知悉多伦股份名称变更取得预先核准，而根据《证券法》规定，简称变更属于需要立即公告的重大事件。但鲜言直至2015年5月7日才将该事项提交公司第七届董事会第十次会议审议，并于2015年5月11日对外公告。

　　私募黑马：广州穗富

　　在私募基金中知名度颇高的广州穗富因信息披露违法及操纵“宁波富邦”的行为被证监会给予行政处罚：对穗富投资操纵“宁波富邦”行为处以150万元罚款，对直接负责的主管人员易向军给予警告，并处以20万元罚款；对其他责任人员周岭松给予警告，并处以15万元罚款；对其他责任人员欧阳晓辉给予警告，并处以15万元罚款。

　　广州穗富是谁？我们微博股吧里随便搜下，便可以看到这类极具煽动性个股推荐，也由此可以窥见这只私募黑马的市场关注度：

　　此股私募广州穗富在运作，相信后市的空间不会太小！

　　因广州穗富举牌的XXXX或将出现新的一轮冲击波，回落就是机会！！

　　因为广州穗富举牌的XXXX处于加速阶段，这一轮的目标首先是看150元，有消息称将会公布10送20的分配送股方案，目前才在起飞点。

　　接下来有望开始疯狂的加速阶段，回落就是机会，关键是有几个人敢跟上这广州穗富的步伐！！！

　　2014年10月23日至2015年9月16日期间，广州穗富使用“穗富”账户组通过对倒拉抬、下午收盘前拉抬的方式直接操纵“宁波富邦”股价。

　　来看看2014年12月9日的一笔具体操纵手法：

　　13:54:42:

　　广州穗富使用中融国际信托有限公司-穗富隆金结构化证券投资集合资金信托计划证券账户，以12.49元申报卖出40万股，申报价格较订单时间之前的最后一笔市场成交价上涨19%，较前一日收盘价上涨9.8%，14:31:21前，该笔卖出申报全部未成交。

　　14:31:21:

　　广州穗富使用广东粤财信托有限公司-穗富1号证券投资集合资金信托计划证券账户以12.55元的涨停价申报买入66万股，申报价格处于买入委托第一档，较于订单时间之前的最后一笔市场成交价上涨8.75%。两笔委托对倒成交40万股，对倒成交股数占卖出委托成交的数量比例为100%，占买入委托成交的比例为61.78%。

　　类似操纵手法还有若干例，同时，广州穗富还多次在收盘前拉抬操纵“宁波富邦”股价。

　　除了操纵股价以外，广州穗富未对其控制账户合计持有“宁波富邦”比例超过总股本5%相关事项向证监会、证券交易所作出书面报告，亦未在减持比例达到总股本的5%时向证监会、证券交易所作出书面报告，未做任何信息披露。

　　“唐家班”

　　近日，证监会对唐汉博及其“唐家班”的多位涉案当事人作出了顶格行政处罚，罚没款合计逾12亿元。

PS:这个案例不仅仅是个操纵股价的案例，还是通过沪港通跨境操纵股价！！！这年头，作为一根小韭菜，想不被割真是太难了。

　　2016年2月4日至4月26日，唐汉博团伙控制4个账户通过沪股通对“小商品城”进行操纵，共计获利逾4千万元。其中31个交易日账户组成交量占当日市场成交量比例超过10%，其中10个交易日账户组成交量占当日市场成交量比例超过20%。账户组采用日内反向交易、对倒交易、操纵开盘价、盘中拉抬、尾市拉抬、虚假申报等多种手法操纵股价，其中21个交易日存在对倒行为，29个交易日存在日内反向交易行为，11个交易日撤回申报股数占申报股数比例超过50%。

　　除了操纵“小商品城”，“唐家班”还多次被罚：

　　2010年4月1日至5月13日，唐园子因利用9个账户超比例持有“海鸥卫浴”股票未进行报告和公告，被证监会行政处罚。

　　2012年2月27日至3月2日，唐汉博先后控制9个账户，使用4、5台电脑操纵“华资实业”股票。唐汉博表叔袁海林等5人阻止稽查人员现场取证，从调查人员手中强行抢夺重要证据，指使相关人员撒谎，企图逃避、阻碍调查。2012年10月，证监会依法对唐汉博涉案资产进行冻结，并最终对唐汉博操纵“华资实业”股票处以“没一罚五”的顶格罚款，罚没款金额近4000万元。

　　2012年5月28日至2013年1月16日，唐汉博控制使用“袁海林”等12个账户操纵“银基发展”股票。2015年9月，证监会再次对唐某博作出处罚。

　　2012年4月13日至12月31日，胡捷因操纵“银基发展”股票，被证监会作出行政处罚，罚没款共计7000余万元。有资料显示，胡捷与唐汉博二人为校友关系。

　　2014年10月起，深圳博腾资本管理有限公司在深圳前海注册成立，该公司部分股东为唐汉博团伙核心成员，公司职员出面为唐汉博寻找账户、募集资金。2015年4月29日，该公司登记为私募投资基金管理人。唐汉博团伙以该私募投资基金管理人为外衣，扩大募资范围，民间资金被席裹进入股市从事操纵行为。

　　2015年6月1日至7月31日，股市异常波动期间，袁海林等使用十余个账户操纵“苏宁云商”、“蓝光发展”股票，巨亏2.7亿元，但仍因违法行为被证监会予以顶格处罚300万元。

　　忽悠重组

　　九好集团&鞍重股份

　　2017年3月10日，证监会发布了证监会查获浙江九好办公服务集团有限公司(简称九好集团)“忽悠式重组”案件。

　　回顾一下这次重组，真是心疼那些冲进去的股民们：

　　2015年11月13日晚间，鞍重股份发布重大资产重组预案，九好集团拟借壳上市。九好集团的股东中普思投资公司赫然在列，意味着王思聪概念股将再添新丁。

　　得益于这次重组，鞍重股份于2015年11月26日复牌，随后录得10个一字板，在复牌后的第11个交易日，一字板被打破，但当日涨幅仍高达9.67%。随后，股价继续冲高，录得历史最高价——87.78元，与停牌前23.78元的股价相比，涨幅高达269.13%。

　　2017年3月10日，证监会发布了证监会查获浙江九好办公服务集团有限公司(简称九好集团)“忽悠式重组”案件。重组方九好集团在与上市公司鞍重股份重大资产重组过程中，涉嫌提供、披露含有虚假收入和利润数据的财务会计报告，其中，虚增2013年到2015年服务费收入2.6亿元，虚增2015年贸易收入57万余元，虚构银行存款3亿元。

　　证监会最终拟对九好集团、鞍重股份主要责任人员在证券法规定范围内顶格处罚，对本案违法主体罚款合计439万元，同时对九好集团造假行为主要责任人员郭丛军、宋荣生、陈恒文等采取终身市场禁入以及5-10年不等的证券市场禁入。

　　信披违规

　　昆明机床

　　2015年10月8日，昆明机床公告其第一大股东沈机集团将以公开征集的方式转让昆明机床股份，随后，沈机集团选定紫光卓远为首选受让方。之后，沈机集团与紫光卓远谈判形成了若干版股份转让协议草稿，并发给了昆明机床，以便其准备信息披露。

　　2015年11月9日，紫光卓远在协议中增加了“本协议签署之日起3个月内，所列的生效条件不能全部获得满足的，则本协议自动解除，双方互不承担违约责任。沈机集团应在本协议自动解除后5个工作日内，返还保证金”这一条款，这就是上述称的重要条款，也称之为“3个月自动解除”条款。

　　同时，“沈机集团获得云南省有关政府部门支持紫光卓远成为昆明机床第一大股东的书面文件，云南省工业投资控股集团有限责任公司出具书面文件支持并配合完成本协议项下股权转让事宜”，即“获得云南各部门支持”条款，也被增加在协议中。紫光卓远当日就将完善后的版本协议盖章后发给沈机集团。2015年11月10日，沈机集团在该版本上盖章，至此双方正式签署《股份转让协议》).

　　2015年11月10日，沈机集团将双方均盖章签字的《股份转让协议》发送给昆明机床。时任昆明机床董事会秘书罗涛收到该正式协议后，向董事长王兴汇报，但二人并未将正式协议与之前的协议草稿进行核对，未发现其中增加了“3个月自动解除”“获得云南各部门支持”条款，即安排工作人员进行协议内容的披露工作。当日，昆明机床发布《关于大股东转让公司股份签署协议公告》，公告沈机集团已与紫光卓远签署了《股份转让协议》，沈机集团拟向紫光卓远转让其持有的昆明机床25.08%股份，公告中未披露“3个月自动解除”“获得云南各部门支持”条款。

　　2016年2月5日中午，即春节前的最后一个交易日，昆明机床发布《重大事项进展情况公告》，提示协议中存在一重要条款，股权转让协议将在2月8日自动解除，转让双方正在协商是否延期。2016年春节后，昆明机床即发布《股权转让等重大事项终止暨股票复牌提示性公告》，由于股权转让协议生效条件未达成，项目终止。

　　2015年10月，昆明机床发布股权转让公告，股价涨幅一度超过90%。然而，在2016年2月之后，股价走势出现逆转，迅速跌回了公告之前的价格。短短5个月时间，这一涨一跌，昆明机床股价波动幅度接近100%，远远高于指数同期的波动幅度，最高日换手率超过20%，也远超平时的2%左右。

　　最终，昆明机床被给予警告和40万元罚款的处罚，中德证券被没收业务收入300万元，并处以300万元罚款，相关责任人员也收到了处罚。对其他涉案主体的处罚也即将下发。

　　安硕信息

　　还记得曾经的股王安硕信息吗？证监会对安硕信息给予警告，并处以60万元罚款。对时任安硕信息董事长高鸣给予警告，并处以30万元罚款。对时任安硕信息董事会秘书曹丰给予警告，并处以20万元罚款。

　　内幕交易

　　徐翔

　　说起内幕交易，不得不提曾经的“私募一哥”徐翔。

　　泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息，从事内幕交易、操纵股票交易价格，其行为涉嫌违法犯罪，2015年11月1日被公安机关依法采取刑事强制措施。

　　2017年1月23日23日，青岛市中级人民法院对被告人徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案进行一审宣判，被告人徐翔、王巍、竺勇犯操纵证券市场罪，分别被判处有期徒刑五年六个月、有期徒刑三年、有期徒刑二年缓刑三年，同时并处罚金。

　　据悉，徐翔和上市公司勾兑大致有三类手法：

　　1、 上市公司释放“高送转”等利好，徐翔连续买卖拉抬股价；上市公司高管趁高价在大宗交易卖出，徐翔在大宗交易接盘后在二级市场抛售，上市公司给徐翔分成。

　　2、 徐翔参与上市公司定向增发，通过连续买卖拉抬股价，上市公司公布“高送转”等利好抛售定向增发股票。

　　3、徐翔以家人名义协议接收上市公司股权；上市公司发布利好，徐翔连续买卖拉抬股价；上市公司在大宗交易系统再转让一部分股权，徐翔接盘后抛售。

　　文峰股份戴国均

　　通过内幕交易，戴国均共计获利17.26万元。2017年1月6日，证监会发布行政处罚决定，没收戴国均违法所得17.26万元，并处以51.79万元罚款。

　　说起戴国均，这原本是个理智的故事：作为理发师的他，理发之余专心研究炒股，小有成就，每次给顾客理发时，也不忘给志同道合的顾客分析分析当前股票走势，推荐几只自己看好的股票。其中有一位顾客是就是文峰股份的董事长徐某江，他细心观察了几只戴国均给他推荐的股票，发现都不错，于是把戴国均提拔到公司总部管理公司股票投资。

　　然而，禁不住金钱的诱惑，励志故事突然转变成了这样：戴国均通过徐某江得知公司将进行高送转，于是通过自己账户买入大量文峰股份，获利逾17万元。并推荐朋友购买。

　　老鼠仓

　　2007年上投摩根基金经理唐建老鼠仓行为被中国证监会查实，这也是证监会揪出的国内首例老鼠仓，此后光大保德信基金许春茂、交银施罗德基金李旭利再到博时基金马乐等“老鼠仓”事件频出，据不完全统计，从首例老鼠仓案发至今，有近20位基金经理获证监会处罚。

　　这些“硕鼠”的惯用伎俩一般都是基金经理及其关联人先买入某只股票，然后利用投资者的钱大量买入该股票，等股票涨到很高价格时，卖出自己买入的股票获利，而使投资者的资金套牢。

　　2006年9月14日，唐建成为新募集成立的上投摩根成长先锋基金的基金经理。唐建自担任基金经理助理起便以其父亲和第三人账户，先于基金建仓前便买入新疆众和的股票，随后上投摩根的多只基金持有该股。其父的账户买入近6万股，获利近29万元，另一账户买入20多万股，获利120多万，总共获利逾150万元。这即是民间俗称的“老鼠仓”，也是典型的涉嫌内幕交易刑事犯罪的行为。

　　2009年2月28日至4月15日期间，在光大保德信红利基金、均衡基金进行买卖股票情况的信息尚未披露前，时任这两只基金投资经理的许春茂利用职务便利，亲自或通过MSN通信、电话等方式指令原校友张某在原先大学校友“史**”、“王**”证券账户，先于或同期买入或卖出交易股票68只，金额达9500余万元，非法获利209余万元。2011年4月18日，许春茂主动至中国证监会上海稽查局接受调查，后如实向公安机关交代了上述犯罪事实。

　　PS:这么多人可以偷看底牌、出老千，散户怎么赢？