随着近几年证监会对上市公司信披违规监管趋严，不少上市公司接连吃到证监会罚单。即便是顶格的罚单也只有60万元，不过，处罚归处罚，对于投资者来说，最紧要的还是要看如何能依据处罚决定尽可能挽回些损失。

近期，广东环宇京茂律师事务所谢良律师前往济南中院参加了山东墨龙索赔案的开庭，该系列索赔案诉讼时效目前仅剩一年，符合一定条件的投资者还可以在诉讼时效届满前参与索赔。这个系列案前期已经有投资者赢得一审二审胜诉，法院委托了中国证券投资者保护基金公司对投资者损失进行核算并在损失基础上认定山东墨龙承担72%的赔偿责任。

凑巧的是，就在济南中院处理山东墨龙索赔案的同期，又有两家同属济南中院管辖的上市公司接连收到证监会处罚事先告知。一家是*ST天业，另一家是ST东海洋。这两家公司最终收到正式处罚决定将是个大概率事件，目前只是时间和程序的问题。正式处罚后，这两只股票的索赔案件也会像山东墨龙案一样，有望排队展开。

 谢良律师提示，这三只股票初步索赔条件如下：

（1）山东墨龙：根据生效判决，在2015年4月25日至2017年3月21日期间买入且在2017年3月22日及之后卖出或持有山东墨龙股票的权益受损投资者仍可索赔。

（2）*ST天业：若证监会对*ST天业作出最终处罚，初步预计，在2015年4月2日至2018年5月2日期间净买入*ST天业股票的权益受损投资者或有望索赔（该索赔条件最终须以法院认定为准）。

（3）ST东海洋: 若ST东海洋最终被正式处罚，初步预计，在2017年3月9日至2019年5月6日期间买入且在2019年5月7日及之后卖出或持有ST东海洋股票的权益受损投资者或有望提起索赔之诉（该索赔条件最终须以法院认定为准）。

 谢良律师提示，索赔前期初步流程如下：

1、查看交易记录是否符合条件；

2、若符合条件，到证券营业部打印账户信息表和对账单（对账起止时间或统计区间或查询时间段请务必注明是:

（1）山东墨龙：2015年4月25日（若首次买入早于该日，从首次买入之日开始对账）至2017年4月30日。

（2）*ST天业：2015年4月2日（若首次买入早于该日，从首次买入之日开始查询或对账）至2018年8月31日。

（3）ST东海洋：2017年3月9日（若首次买入早于该日，从首次买入之日开始对账）至2019年7月31日。

含上述时间段单个股票或多只股票均可，具体视证券公司系统而定；如果无法显示对账期间，请证券公司工作人员手写并在手写处盖章；如有多个账户且有交易记录的，请按照以上时间分别打印各账户的对账单。

 法律观点

1、《证券时报网》：上峰水泥系列索赔案首次举行庭前会议 ST东海洋或面临投资者索赔

2、《投资快报》：ST东海洋接处罚事先告知 受损投资者有望启动索赔

谢良律师指出，根据证券法和相关司法解释以及参照同类投资者胜诉案例，受上市公司信披违规影响的亏损投资者可根据证监会的处罚决定进行索赔。对ST东海洋的投资者而言，如果山东监管局对ST东海洋最终作出处罚决定，预计2017年3月9日至2019年5月6日期间买入且在2019年5月7日及之后卖出或持有ST东海洋股票的权益受损投资者或有望索赔投资差额损失、佣金、印花税及利息(索赔条件最终以法院认定为准)。

 索赔依据：

1、法律依据：2003年2月1日（你没有看错，是十六年前的规定）起实施的《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》

2、事实依据：

（1）2017年9月26日山东墨龙公告其收到的中国证监会《行政处罚决定书》

（2）2019年8月13日晚间*ST天业发布的《关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》

（3）2019年9月19日晚间ST东海洋发布的《关于收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚事先告知书的公告》

（来源：谢良律师工作团队的财富号 2019-09-25 10:11） [点击查看原文]