最近，科创板又在朋友圈和金融媒体圈都刷屏了，这件事可以说是史无前例。

中国资本市场一路走来，几经波折，对于创业者、资本市场参与者，乃至对中国经济的转型升级，科创板都是非常有意义的一件事情。

只是没想到，来自中金公司的2位保荐代表人——莫鹏、万久清如此大胆，违规改动招股说明书、审核问询函等注册申请相关文件。这也是科创板启动受理以来，处分的第一批个人。

据公开信息，两人均毕业于名校，有长期投行工作经验，目前均为中金公司投行部的骨干。

2019年4月28日，在向上交所报送的《交控科技股份有限公司首次公开发行A股股票并在科创板上市申请文件审核问询函的回复》及同步报送的更新版招股说明书中，万久清、莫鹏作为保荐工作具体负责人，擅自多处修改了招股说明书中有关经营数据、业务与技术、管理层分析等信息披露数据和内容，并由此同步多处修改了上交所问询问题中引述的招股说明书相关内容。

上述修改，未按上交所要求采用楷体加粗格式标明并向上交所报告，也未按照保荐业务执业规范和中金公司内部控制制度的规定报送公司内核部门审核把关。

5月21日，上交所发布通告表示，对保荐代表人万久清、莫鹏予以“通报批评”的决定。

据上交所网站显示，中金公司目前共保荐了9家企业，其中7家已进入问询环节，另外2家还处于受理状态。

保代被通报批评并出具警示函

事发后，上交所在审核问询回复时发现了相关修改内容，随即报告证监会。

上交所在纪律处分决定书指出，招股说明书报送稿以及对发行上市审核问询的回复，是股票发行上市审核中的重要文件，市场和投资者对此高度关注。

万久清、莫鹏作为中金公司委派的保荐代表人，应当恪守业务规则和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，按照要求认真回复问询问题，报告招股说明书的修改内容。其上述不当行为，违反了《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》的相关规定，也违反了保荐代表人的执业规范。

基于查明的事实，保荐代表人万久清、莫鹏是本次违规行为的直接责任人，上交所按照纪律处分委员会审核意见，对其予以通报批评。该纪律处分决定将通报中国证监会，并记入保荐代表人的执业质量评价和诚信档案。

上述违规行为发生，同时也说明中金公司作为保荐机构，在保荐代表人业务管理、保荐业务内部质量控制等方面，存在薄弱环节。就此，上交所已对中金公司另行采取了书面警示的监管措施，督促其在科创板相关发行上市申请项目中，进一步加强保荐业务和保荐代表人监督管理。

中金公司紧急回应

中金公司则表示，就监管部门对于保荐代表人万久清、莫鹏的纪律处分和行政监管措施，公司高度重视，要求员工引以为戒，认真学习和深刻领会相关规定和监管要求，并将进一步加强保荐业务和保荐代表人的管控和培训，提升保荐代表人执业水平、确保保荐工作质量。

据统计，有34家保荐机构参与保荐了110家企业的科创板上市业务。其中，中金公司有9单，从相关科创板申报公司预计的融资金额来看，中金公司保荐的企业融资额更大，以218.61亿元排名第一，差不多是中信建投保荐企业的两倍，而中信建投有15单。

网友评论

科创板作为今年资本市场的头等大事，中金公司两保荐人"偷偷"修改招股书就连业内人士也表示惊讶，再来看看网友是怎么说的吧。

明之易之：金融的违法成本好低啊清静自正wdy这种人应该永远禁入资本市场浅滩深水1967 怪不得上市公司财报造假如此严重。这种人必须封杀parisparis这些忍不可能是第一次违规，建议永久性市场禁入，以儆效尤犯罪与金融在招股说明书中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为，涉嫌欺诈发行股票罪UNI2K数字芯片 上市公司财报造假问题也应引起重视，采取措施保证数据信息的真实性，防止造假，并使用有效的查询核验手段

对此，你是怎么看的呢？欢迎在评论区留言。

（来源：中亿财经网9999的财富号 2019-05-22 14:45） [点击查看原文]