近日,随着两则提示公告的发出,鹏华基金旗下触及清盘的产品再度新增了两个成员。据不完全统计,年内鹏华基金已先后发布了36则关于基金触及清盘的公告,涉及到旗下的9只基金,另外鹏华基金还有着数量众多的迷你基“虚位以待”。此外,从鹏华基金今年的发展来看,三季度其管理规模下降超400亿元,旗下的明星产品在王宗合离任之后也面临着“后继无人”的现状。
年内36条公告涉及9只基金触及清盘 旗下现仍存多只“迷你基”
11月2日,鹏华基金接连发布了两则关于旗下基金触及清盘的提示公告,其旗下触及清盘的产品再度新增两个成员。公告显示,根据《基金合同》“第五部分 基金备案”之“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”中的约定: “《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现前述情形的,基金管理人应当终止《基金合同》,不需召开基金份额持有人大会审议。”
而截至11月1日,鹏华增鑫股票已连续30个工作日低于5000万元,鹏华稳健恒利债券已连续45个工作日低于5000万元,若基金资产净值连续50个工作日低于5000万元,基金管理人将终止基金合同并对本基金进行基金财产清算,无须召开基金份额持有人大会审议。
资料显示,上述提到的鹏华增鑫股票成立于2022年9月5日,为股票型基金,现任基金经理为刘玉江。截至11月2日,该基金A类近三月、近六月、近年来以及近一年收益率分别为-10.71%、-17.33%、-11.14%和-11.38%,在同类排名中均处于中等及中等偏下。截至今年三季度末,该基金净资产规模为0.49亿元,较比成立之初已下滑82.62%。
鹏华稳健恒利债券来看,该基金成立于2023年1月18日,为债券型基金,现任基金经理为范晶伟。截至11月2日,该基金A类近一月、近三月、近六月收益率分别为-0.94%、-1.39%和-1.08%,在同类排名中同样处于中等及中等偏下。截至今年三季度末,该基金净资产规模为0.19亿元,较比成立之初已下滑94.39%。
事实上,从鹏华稳健恒利债券来看,可谓是“百足之虫死而不僵”。从历史公告来看,虽成立至今还不到10个月的时间,但鹏华稳健恒利债券$鹏华稳健恒利债券A(OTCFUND|015802)$至今已发布过10次触及清盘的公告,不过最终还是有惊无险的撑到了现在。而从天天基金网公布的申购赎回数据来看,二季度,鹏华稳健恒利债券C申购0.39亿份,赎回0.33亿份;三季度,鹏华稳健恒利债券C申购0.25亿份,赎回0.39亿份。如此相近的申购和赎回份数,再加上都在一个季度以内快进快出,很难让人不怀疑是鹏华基金为了“保壳”而请来的“帮忙资金”。
另外,查阅相关公告可以发现,上述提示性公告今年来早已非首次出现在鹏华基金的官网上。据小编不完全统计,在鹏华基金的官网上,今年以来共出现过36则基金清盘相关的公告。包含上述两只基金在内,共涉及到9只基金。其中,鹏华聚合多资产3个月持有期混合、鹏华安源5个月持有期混合、鹏华9-10年利率债已先后在年内终止清盘。
对于基金清盘对基金经理和基金公司的影响,有业内人士曾解读称,旗下产品的频繁清盘除降低基金管理规模和造成管理费损失之外,对其行业声誉和职业声望也会带来负面影响,可能会引发投资者对整个其信心的下降。
此外,鹏华基金旗下目前还存在着数量众多的未达发布公告标准的迷你基。具体来看,所谓的迷你基金,是指管理资产规模在5000万元以下的基金。而在鹏华基8433.69亿元的管理规模和487只基金中(各类别分开计算),目前共有147只基金管理规模不足5000万元,即便在合并类别计算后数量有所减少,但也仍是个可观的数字。
三季度管理规模下滑超400亿 王宗合离任后明星产品“后继无人”
除此之外,目前的鹏华基金还面临着管理规模大幅下滑,明星基金经理离任后知名产品“后继无人”的现状。
当前,随着公募三季报披露的结束,基金公司最新管理规模也随之出炉。而相关数据显示,今年第三季度共有126家公募管理人的管理规模出现下滑,占总数比例超过六成。其中,规模增长超过百亿元的公募管理人共有9家,而规模下滑超过百亿元的公募管理人达到19家。鹏华基金无疑是其中管理规模下降较为严重的一家。
Wind数据显示,截至3季度末,鹏华基金管理总规模8433.69亿元,较比二季度末的8878.92亿元下降了445.23亿元,环比下滑5.01%,较比2022年二季度企巅峰时刻9282.85亿元下滑了9.15%。
细分来看,其中股票型基金管理规模685.84亿元,较比二季度末上涨了28.98亿元;混合型基金管理规模880.53亿元,较比二季度末下滑了94.79亿元;债券型基金管理规模2544.71亿元,较比二季度末下滑了209.03亿元;货币型基金管理规模4271.61亿元,较比二季度末下滑了141.18亿元;另类投资型基金管理规模30.71亿元,较比二季度末上涨了0.2亿元;QDI I管理规模4.66亿元,较比二季度末下滑了0.64亿元。
值得注意的是,除了规模的下滑,目前的鹏华基金还面临着明星基金经理离任后知名产品“后继无人”的状况。今年4月,随着一则公告的发出,在鹏华基金工作了近14年之久“国民基金经理”王宗合正式卸任了其最后一只产品,从此去向成谜。而在卸任之后,其旗下曾经的著名产品也相继由闫思倩、梁超、郎超等多位基金经理接任。
不过从接任至今的表现来看,似乎并不太尽如人意。以规模最大的3只基金来看,在王宗合离任之后,其中鹏华匠心精选混合$鹏华匠心精选混合A(OTCFUND|009570)$由郎超、陈璇淼两位基金接任,从重仓股票来看,鹏华匠心精选混合在二三季度延续了王宗合在任时的重仓股票,截至二季度末换手率仅有22.23%。从收益率来看,截至11月3日,该基金A类近六月实现收益-4.61%,任职回报为-4.75%。
鹏华创新未来混合(LOF)$鹏华创新未来混合(LOF)(OTCFUND|501205)$则由闫思倩接任。从重仓股来看,在接任这只基金之后,闫思倩就开始了大刀阔斧的改革,舍弃了此前持仓的医疗、银行以及食品饮料等行业,转而开始加仓当时较为火热的AI概念股。截至二季度末,该基金前十大重仓股分别为天孚通信、中际旭创、新易盛、三七互娱、金山办公、科大讯飞、工业富联、游族网络、源杰科技和杰普特,王宗合在任时的前十大重仓股已无一保留。
而从结果来看,闫思倩的此次调仓也确实短暂扭转了鹏华创新未来混合(LOF)收益不佳的状况。季报显示,该基金二季度净值增长率为3.41%。不过随着行业热度的稍歇,三季度该基金的收益就再度归于负数,仅实现了净值增长率-24.04%。而闫思倩本人目前的任职回报为-30.41%。
最后再来看鹏华中国50混合,该基金在王宗合离任后由王云鹏接任。相比于闫思倩,王云鹏则相对保守了许多,其在2022年9月~2023年2月曾于王宗合有过一段共管时间,在王宗合离任之前1季度,该基金就已经开始了调仓换股。不过从目前来看,也是收效甚微,无法扭转其收益率亏损的局面。数据显示,三季度该基金实现净值增长率-9.89%;二季度该基金实现净值增长率-6.44%;一季度该基金实现净值增长率1.27%,自王宗合离任开始,就一直在不停地下滑。
(来源:闻基期舞的财富号 2023-11-04 21:37) [点击查看原文]