年内超7成混基收益为负,华泰柏瑞旗下四大投资总监全军覆没
闻基期舞
2023-09-24 14:33:52
来自北京
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近日,随着新一批科创板100ETF的申报,华泰柏瑞等相关基金公司也再度引起了市场的关注。不过在关注度上升的背后,目前的华泰柏瑞却面临着迷你基众多,多只基金游走在清盘边缘的困境。此外,从华泰柏瑞的整体表现来看,其过度依赖于指数基金而忽略了其它权益类基金的发展,同时年内权益来产品表现普遍较差,就连四大投资总监也深陷其中。

年内2只基金清盘 旗下现存13只迷你基

9月22日,在首批上证科创板100ETF上市一周之际,新一批的产品申报也正式由相关基金公司发起。而随着新一批产品的申报,华泰柏瑞也因作为其中的一员备受关注。

不过,在风光的同时,华泰柏瑞基金的官网上却悄然新增了一则旗下产品面临清盘的提示性公告。

据公告显示,根据基金合同规定,基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金将根据基金合同的约定进行基金财产清算并终止。而截至9月18日日终,华泰柏瑞国证疫苗与生物科技ETF已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元,可能触发基金合同终止情形。

事实上,查阅相关资料可以发现,上述提示性公告今年来早已非首次出现在华泰柏瑞的官网上。据小编不完全统计,在华泰柏瑞基金的官网上,今年以来共出现过14则基金清盘相关的公告。除上述基金以外,还涉及到华泰柏瑞中证香港300金融服务ETF、华泰柏瑞景利混合$华泰柏瑞景利混合A(OTCFUND|010060)$和华泰柏瑞量化明选$华泰柏瑞量化明选A(OTCFUND|006942)$3只基金。其中,华泰柏瑞景利混合和华泰柏瑞量化明选早已先后在年内终止清盘,华泰柏瑞中证香港300金融服务ETF则仍挣扎在清盘边缘,目前净资产规模0.45亿元。

除此之外,华泰柏瑞旗下目前还存在着数量众多的未达发布公告标准的迷你基。具体来看,所谓的迷你基金,是指管理资产规模在5000万元以下的基金。而在华泰柏瑞3340.2亿元的管理规模和231只基金中(各类别分开计算),目前共有着13只规模处于5000万元以下的基金(各类别合并计算),各类别分开计算的话,共有着21只基金规模未达5000万元,占其管理基金总数的9.09%。

从原因来看,迷你基出现的原因一般与产品投资方向的设计定位、基金公司和基金经理的投资管理能力等方面有关。从上述基金来看,则或与基金经理的投资能力高度相关。以华泰柏瑞国证疫苗与生物科技ETF和华泰柏瑞中证香港300金融服务ETF两只目前处于边缘的基金为例,年内分别实现收益率-18.82%和-4.21%;拉长时间来看,自成立以来上述两只基金分别实现收益率-23.62%和-4.18%。

权益类产品表现不佳 四位投资总监旗下产品全线尽墨

值得注意的是,上述两只基金年内的亏损可以视为华泰柏瑞旗下权益类基金年内表现的一个缩影,就连其四大投资总监也深陷其中。

具体来看,华泰柏瑞基金成立于2004年,注册资本金2亿元,是一家中外合资的基金公司,股东分别为华泰证券、柏瑞投资和苏州新区高新技术产业,持股比例分别为49%、49%和2%。

而受益于华泰证券和柏瑞投资的特殊股东背景,华泰柏瑞在发展的过程中自然也形成了权益类产品占比较重的局面。从现有产品结构来看,华泰柏瑞旗下共有着股票型基金64只,混合型基金116只,占其基金总数的77.92%;合计管理规模1850亿元,占其管理规模的55.39%。

不过,虽从数量和规模上继承了股东方着重权益投资的特点,但华泰柏瑞的业绩表现却较为低迷。从收益率来看,在其股票型基金中,共有51只拥有着可比业绩,其中32只年内收益为负,占比达62.75%;在其混合型基金中,共有着102只拥有可比业绩,其中74只年内收益为负,占比达72.55%。

值得关注的是,在上述亏损的基金中,华泰柏瑞旗下的四位投资总监也深陷其中。相关信息显示,华泰柏瑞权益类投资投决会的成员中共有四位投资总监,分别为李晓西、沈雪峰、方纬、吕慧建。

从年内表现来看,李晓西旗下目前共管理着3只基金,近一年来收益率分别为-13.70%、-13.28%、-12.14%、-11.78%和-14.63%;沈雪峰目前共管理着4只基金,近一年来收益率在-8%之-15%之间;方纬目前共管理着4只基金,除今年来刚刚成立的华泰柏瑞致远混合以外,其余基金近一年来收益率在-1%之-22%之间;吕慧建则管理着4只基金,近一年来收益率在-20%之-22%之间。

此外,在华泰柏瑞的权益类基金中,指数基金的占比较高,其似乎已经养成了指数基金依赖症。天天基金网数据显示,在华泰柏瑞目前的产品结构中,共有63只指数基金,合计规模1240.22亿元。也就是说,在刨除指数基金后,华泰柏瑞的权益板块中其余基金的规模仅有609.78亿元。

而站在投资者的角度来看,一般考察一家基金公司赚钱能力的关键指标之一就是权益类产品的业绩,其中主动权益产品更是重中之重。而在华泰柏瑞的权益类产品中,被动型产品却占据了绝大部分,且收益也普遍较为平淡,无疑不利于投资者对其做出选择。

(来源:闻基期舞的财富号 2023-09-24 14:33) [点击查看原文]

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