公告日期：2024-11-14

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于胜业电气股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

发行保荐书

保荐人

二〇二四年十一月


申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于胜业电气股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市之

发行保荐书

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“本保荐人”）接受胜业电气股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”、“胜业电气”）的委托，担任其向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市（以下简称“本次发行”）的保荐人。

本保荐人及相关保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、法规和中国证监会及北京证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。

除另有说明外，本发行保荐书所用简称与《胜业电气股份有限公司招股说明书》（以下简称“招股说明书”）中的释义相同。


第一节 本次证券发行基本情况

一、本次具体负责推荐的保荐代表人

申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为胜业电气股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐人，指派具体负责推荐的保荐代表人为李强华和王光昊。

保荐代表人李强华的保荐业务执业情况：

李强华先生，保荐代表人，注册会计师（非执业），持有法律职业资格证书。最近 3 年内不存在被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开谴责或中国证券业协会自律处分的情况。目前，除了胜业电气项目外，未签署其他已申报在审企业。

保荐代表人王光昊的保荐业务执业情况：

王光昊先生，保荐代表人，最近 3 年内不存在被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所、全国中小企业股份转让系统有限责任公司公开谴责或中国证券业协会自律处分的情况。目前，除了胜业电气项目外，未签署其他已申报在审企业。

二、本次证券发行项目协办人及其他项目组成员

（一）项目协办人

本次证券发行项目协办人为黄豪宗。

项目协办人黄豪宗的保荐业务执业情况：

黄豪宗先生，注册会计师（非执业），有逾五年投资银行和审计经验，曾参与洪兴股份（001209）IPO 项目，最近 3 年内不存在被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的情况。目前，除了胜业电气项目外，未签署其他已申报在审企业。

（二）项目组其他成员

本次证券发行项目组其他成员为：


刘令、张晓、曾昱文、蓝东方、易珂、郝迪、柯学良、聂二浩、李天文。
三、发行人情况

发行人名称： 胜业电气股份有限公司

注册地址： 广东省佛山市顺德区伦教新熹四路北 4 号

注册时间： 2011 年 1 月 31 日

联系人： 莫东霖

联系电话： 0757-27833222

传真： 0757-27830001

业务范围： 发行人主要从事薄膜电容器、电能质量治理配套产品的研发、生产
及销售

本次证券发行类型： 向不特定合格投资者公开发行股票并在北交所上市

四、发行人与保荐人持股情况及关联关系的说明

截至本发行保荐书签署日，发行人与本保荐人之间不存在如下情形：

1、本保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；
2、发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有本保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。