公告日期：2024-09-12

北京海润天睿律师事务所

关于铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在

北京证券交易所上市的

法律意见书

[2023]海字第 059 号

中国·北京

地址：朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 9 层、10 层、13 层、17 层 邮编：100022
电话：（010）65219696 传真：（010）88381869
二〇二三年六月


目 录


第一章 律师声明...... 5
第二章 正文...... 7
一、本次发行上市的批准和授权......7
二、发行人本次发行上市的主体资格......7
三、本次发行上市的实质条件......8
四、发行人的设立......12
五、发行人的独立性......18
六、发行人的发起人和股东......20
七、发行人的股本及其演变......21
八、发行人的业务......23
九、关联交易及同业竞争......24
十、发行人的主要财产......34
十一、发行人的重大债权债务......35
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并......36
十三、发行人章程的制定与修改......36
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......36
十五、发行人董事、监事、高级管理人员及其变化......37
十六、发行人的税务......38
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......38
十八、发行人募集资金的运用......39
十九、发行人业务发展目标......39
二十、诉讼、仲裁或行政处罚......39
二十一、发行人招股说明书的法律风险评价......40
二十二、结论意见......40

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列用语具有以下含义：
发行人、公司、股份 指 铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司
公司

有色控股 指 铜陵有色金属集团控股有限公司，前身为铜陵有色金属（集团）
公司，公司的控股股东

铜陵有色 指 铜陵有色金属集团股份有限公司，持有公司 5%以上股份的股东

中都有限 指 铜陵中都矿山建设有限责任公司，公司前身

中都矿建 指 铜陵中都矿山建设公司，中都有限前身

铜冠矿建刚果（金） 指 Tongguan Mines Construction（DRC）Company SARLU，即铜冠
矿建刚果（金）有限公司，公司境外子公司

铜冠矿建（赞比亚） 指 Tongguan Mines Construction Zambia Limited，即铜冠矿建（赞
比亚）有限公司，公司境外子公司

铜冠矿建（蒙古） 指 Tongguan Mines Construction Mongolia LLC，即铜冠矿建（蒙古）
有限公司，公司境外子公司

云南分公司 指 铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司云南分公司，公
司分公司

工贸分公司 指 铜陵有色金属集团铜冠矿山建设股份有限公司工贸分公司，公
司分公司

厄瓜多尔分公司 指 铜冠矿建（厄瓜多尔）分公司，公司境外分公司

安徽省国资委 指 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会，公司的实际控制人

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

北交所 指 北京证券交易所

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

本所 指 北京海润天睿律师事务所

保荐机构、主承销商、 指 天风证券股份有限公司
天风证券

容诚 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

三会 ……
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