公告日期：2018-04-10

上海凌云实业发展股份有限公司



董事会审计委员会2017年度履职报告



根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等相关法律法规，以及上海凌云实业发展股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》、《董事会专门委员会工作细则》和《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现就2017年度工作情况汇报如下：



一、审计委员会委员基本情况



截至报告期末，公司第七届董事会审计委员会成员构成情况为：蒋义宏先生（会计专业独立董事，审计委员会的召集人）、彭诚信先生（独立董事、委员）和陈新华女士（委员）组成，符合监管要求及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等相关规定。



二、审计委员会年度会议召开情况



报告期内，公司董事会审计委员会共召开了六次会议，全体委员出席了会议。对公司定期报告、年度审计及内部控制审计计划及报告、续聘会计师事务所、确定审计费用等事项进行了审议，为董事会决策提供了专业意见。具体如下：



召开日期 会议名称 议题/沟通事项



2017年2 2017年第一次 1．听取公司经营层对2016年度经营情况和重大事项进展



月6日 审计委员会会议 情况的汇报；2.审阅公司编制的2016年度财务会计报表，



同意将其提交给立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行



审计；3.与审计机构第一次见面沟通会，并同意审计机构



的审计计划。



2017年3 2017年第二次 1.审阅《审计总结》和《与治理层的沟通函》；2.代表公



月23日 审计委员会会议 司管理层对沟通函所列问题进行了回答；3.同意事务所对



公司的审计意见，同意报董事会审议。



2017年3 2017年第三次 审议通过1.《公司2016年度财务决算报告》；2.《公司



月23日 审计委员会会议 2016年度报告及摘要》；3.《聘请2017年度财务及内控



审计机构、确定审计费用的提案》；4.《公司2016年度



内控评价报告》；5.《董事会审计委员会2016年度履职报



告》，同意将相关议案提交董事会审议。



2017年4 2017年第四次 审议通过《公司2017年度第一季度报告全文及正文的议



月25日 审计委员会会议 案》。



2017年8 2017年第五次 审议通过《公司2017年半年度报告及摘要的议案》。



月9日 审计委员会会议



2017年10 2016年第六次 审议通过《公司2017年第三季度报告全文及正文的议



月26日 审计委员会会议 案》。



三、审计委员会2017年度主要工作情况



报告期内，公司董事会审计委员会根据中国证监会、上海证券交易所有关规定及《公司董事会审计委员会工作细则》的要求，本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，主要负责公司内、外部审计的监督、核查和沟通工作，对公司编制的季度、半年度及年度财务报表进行了审慎的核查，认为公司财务体系运行稳健，符合上市公司的监管要求，财务状况良好。主要工作如下：



1. 监督及评估外部审计机构工作



2017年2月6日，审计委员会听取了公司经营层对2016年度经营情况和



重大事项进展情况的汇报，审阅了公司编制的2016年度财务会计报表，同意会



计师以此为基础开展审计工作；并与立信会计师事务所（特殊普通合伙）就2016年报审计工作进行了沟通会议，明确了审计计划和审计任务，2017年3月23 日，董事会审计委员会与事务所就 2016 年报审计工作进行了第二次沟通会议，就2016年年报审计工作中发现的问题交换意见，确保年报工作顺利进行。报告期内，审计委员会还对外部审计机构的独立性专业性进行了评估。认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）能够按照中国注册会计师审计准则执行审计工作，从聘任以来一直遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好……
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