公告日期：2007-07-11

证券简称：东电B 证券代码：900949 编号：临2007－007



浙江东南发电股份有限公司治理自查报告和整改计划



一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题

1、需进一步加强公司与参股企业、业务单位的重大信息沟通工作。

2、需进一步加强公司董事、监事及高管人员的相关法律法规的持续培训工作。

二、公司治理概况

1、公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和现代企业制度的要求，完善股东大会、董事会、监事会制度，形成权力机构、决策机构与经理层之间权责分明、各司其职、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。股东大会认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，科学民主决策，维护上市公司和股东的合法权益。董事会对全体股东负责，严格按照法律和公司规章的规定履行职责，把好决策关。成立以独立董事为主的审计委员会、薪酬与考核委员会并充分发挥其作用。监事会认真发挥好对董事会和经理层的监督作用。经理层严格执行股东大会和董事会的决定，不断提高公司管理水平和经营业绩。

2、公司不断健全内部控制制度，强化内部管理，根据公司的发展和形势变化的需要，定期或不定期地对原有规章制度进行检查，及时发现存在的薄弱环节，认真整改，堵塞漏洞，有效提高风险防范能力。同时，根据国家法律法规进一步完善和业务不断发展的需要，公司及时完善和补充内部控制制度，继续强化监督机制，加大执行力度，使其为促进公司的生产经营和发展，发挥更好的作用。

3、公司切实履行作为公众上市公司的信息披露义务，严格遵守信息披露规则，保障信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性。公司制订了信息披露管理制度和重要信息的内部报告制度，明确了公司及相关人员的信息披露职责和保密义务。公司股东及其他信息披露义务人积极配合和协助上市公司履行相应的信息披露义务。同时，公司努力做好日常投资者关系管理工作，积极拓宽与投资者的沟通渠道，保障投资者平等获取公司信息的权利。

4、公司严格规范关联交易行为，在履行关联交易的决策程序时严格执行关联方回避制度，并履行相应的信息披露义务，保证关联交易的公允性和交易行为的透明度，充分发挥独立董事在关联交易决策中的职责和作用，确保公司和股东利益不受损害。

5、公司会计信息真实、准确、完整。公司严格执行有关会计法规、会计准则和会计制度，加强会计核算和会计监督，公司会计信息真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果及现金流量。公司财务报表均被会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。

三、公司治理存在的问题及原因

公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》进行了认真自查。通过自查对照，公司已依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于提高上市公司质量的意见》等法律法规文件的要求建立了较为完善的法人治理结构，总体运行比较规范，符合监管要求。但有些方面需要进一步积极探索和完善，不断提升公司治理水平。

1、需进一步加强公司与参股企业、业务单位的重大信息沟通工作。

随着公司规模的不断壮大，使得公司与参股企业、业务单位之间建立便捷、高效、顺畅的内部信息通报制度日益重要。公司在2005年1月就已经制订了《信息披露管理办法》，明确了信息披露的责任部门和联系人，且历年来公司的所有重大信息均得到了及时披露，但随着国家对上市公司信息披露要求的不断提高，公司信息披露管理办法及相关的报告流程需要进一步修订和细化，公司本部与全资、控股、参股发电企业之间的重大信息沟通工作有待进一步加强。

2、需进一步加强公司董事、监事及高管人员的相关法律法规的持续培训工作。

随着国内证券市场改革步伐的加快，与证券市场相关的各项法律法规和规章制度正在逐步修改、制订和完善，这对于上市公司董事、监事和高级管理人员无疑提出了更高的要求，为此，有必要进一步加强董事、监事、高级管理人员的持续培训工作。

四、整改措施、整改时间及责任人

公司高度重视本次治理专项活动，专门成立了由董事长和总经理担任组长和副组长，公司高管和相关部室负责人为成员的公司治理专项活动领导小组，负责本次专项治理活动的组织、协调与指导。

目前公司主要做了以下几个方面的工作：

（一）认真传达了中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》精神，切实增强了董事、监事和高级管理人员对文件的理解以及对于开展本次专项治理活动重要意义的认识。

（二）利用多种形式，组织董事、监事和高级管理人员深入开展学习。公司除了将有关上市公司治理的文件及学习材料提交全体董……
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