公告日期：2019-09-21

北京市浩天信和律师事务所

关于华电能源股份有限公司

2019年第一次临时股东大会的律师见证法律意见书致：华电能源股份有限公司

根据《中华人民共和国证券法》（2013年修订）、《中华人民共和国公司法》（2014年修订）及《上市公司股东大会规则》（[2014]46号）、《华电能源股份有限公司章程》的规定，北京市浩天信和律师事务所（以下简称“浩天律师”）接受华电能源股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所张玉凯、顾然律师出席公司2019年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并对本次股东大会的相关事项依法进行见证。

为出具本法律意见书，浩天律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件资料。现按照律师行业的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集召开及其他相关事项依法出具并提供如下见证意见：
一、 本次股东大会召集、召开的程序

经查验，公司本次股东大会是由公司董事会提议召集召开的。公司已于2019年8月30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》等指定报刊及上海券交易所（以下简称“上交所”）网站上公告《华电能源股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》。公司于2019年9月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《香港商报》等指定报刊及上交所网站上公告《华电能源股份有限公司2019年第一次临时股东大会会议材料》，充分披露了本次股东大会的议案。

本次股东大会实行现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2019
年9月20日上午9:10在黑龙江省哈尔滨市南岗区大成街209号公司8楼会议室如期召开。公司已通过上交所交易系统向公司股东提供网络形式投票平台；通网络投票采用上交所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为2019年9月20日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为2019年9月20日9:15-15:00。

经核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式和会议审议的议案与所公告的内容一致。

浩天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及公司章程的有关规定。
二、 本次股东大会出席会议人员的资格

根据《华电能源股份有限公司关于召开2019年第一次临时股东大会的通知》，截至2019年9月10日交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司A股股东或其委托的代理人和2019年9月16日交易结束后登记在册的B股股东或其委托的代理人均有权参加本次股东大会。

1、现场会议的出席情况

浩天律师对本次股东大会股权登记日的股东名册、现场出席本次股东大会的股东的持股证明、身份证明、股东代理人的授权委托书及身份证明等相关资料进行了核查，确认出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共【21】名，代表公司有表决权股份数【932,150,316】股，占公司有表决权股份总数的【47.40】%。其中B股股东及股东代理人【17】名，代表公司有效表决权股份数【22,862,489】股，占公司B股股份总额的【5.29】%。

除上述股东、股东代理人以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及浩天律师等。

2、投票情况

根据上交所向公司提供的本次股东大会会议投票统计表，本次股东大会进行有效表决的股东及股东代理人共【 22】名，代表公司有效表决权的股份数【932,185,316】股，占公司股份总额【47.3990】%，其中B股股东及股东代理人【17】名，代表公司有效表决权股份数【22,862,489】股，占公司B股股份总额
的【5.29】%。

本次股东大会的召集人为公司董事会。

经核查，浩天律师认为本次股东大会的出席人员、召集人的资格符合法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、 出席本次股东大会的股东及股东代理人没有提出新的议案。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果

经见证，本次股东大会的现场表决系按照法律、法规及公司章程规定的表决程序，采取记名方式，就拟审议的议案进行了投票表决。本次股东大会现场会议没有对会议通知未列明的事项进行表决。出席本次股东大会现场投票表决的股东及股东代表对现场表决结果没有提出异议。经审查，本次股东大会的现场表决程序符合相关法律、法规和公司章程的规定，表决结果合法有效。

本次股东大会的最终表决结果系根据现场表决结果及网络投票表决结果的数据按照相关规定进行统计后作出的。根据公司提供的现场表决结果与网络投票表决结果的统计数据，浩天律师确认如下本次股东大会的表决结果：
（一）审议通过《关于更换公司部分监事……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。