公告日期：2024-12-16

海通证券股份有限公司
关于江苏方意摩擦材料股份有限公司

股票定向发行的

专项核查意见

主办券商

住所:上海市广东路689号

二0二四年十二月


目录


释义......3
一、关于发行主体合法合规性的意见 ......5
二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......7
三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......7
四、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......13
五、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......13
六、关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见......16
七、关于新增股票限售安排合法合规性的意见......18
八、关于发行人是否存在完成新增股票登记前不得使用募集资金情形的意见......19
九、关于本次发行是否存在重大事项调整的意见 ......19
十、关于本次定向发行的专项核查结论......20

释义

在本核查意见中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、方意股份、发行人 指江苏方意摩擦材料股份有限公司，曾用名“江苏方
意汽车配件制造股份有限公司”

股东会 指江苏方意摩擦材料股份有限公司股东会

董事会 指江苏方意摩擦材料股份有限公司董事会

监事会 指江苏方意摩擦材料股份有限公司监事会

三会 指公司股东会、董事会、监事会

主办券商、海通证券 指海通证券股份有限公司

律师、律师事务所 指北京德恒（杭州）律师事务所

审计机构、会计师事务所 指中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

全国股转系统、全国股转公司、全 指全国中小企业股份转让系统有限责任公司
国股份转让系统公司

报告期、报告期内、报告期各期 指2022 年度、2023 年度、2024 年 1-6 月

报告期各期末 指2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日、2024 年
6 月 30 日

元、万元、亿元 指人民币元、人民币万元、人民币亿元

定向发行说明书、《定向发行说明 指江苏方意摩擦材料股份有限公司股票定向发行说
书》 明书

《公司法》 指《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指最近一次经股东会批准的股份公司章程

《定向发行规则》 指《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
指南》

《投资者适当性管理办法》 指《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
办法》

《公众公司办法》 指《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行业务指引第 1 号》 指《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务
规则适用指引第 1 号》

《信息披露规则》 指《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露
规则》

投资者适当性管理业务指南 指《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理
业务指南》


释义项目 ……
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