公告日期：2024-12-16

北京德恒（杭州）律师事务所

关于

江苏方意摩擦材料股份有限公司

股票定向发行合法合规性的

补充法律意见（一）

杭州市上城区新业路 200 号华峰国际 10 层

电话：0571-86508080 传真：0571-87357755 邮编：310016


目 录


目 录......1
释 义......1
正 文......1

一、关于本次发行主体合法合规性的补充意见......1

二、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的补充意见......1

三、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的补充意见......2
四、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台

的补充意见......8

五、关于发行对象认购资金来源合法合规性的补充意见......9

六、关于本次定向发行决策程序合法合规性的补充意见......9

七、关于本次股票发行相关认购协议等法律文件合法合规性的补充意见 ......14

八、关于新增股票限售安排合法合规性的补充意见......16

九、关于本次定向发行的结论性意见 ......17

释 义

在本《补充法律意见（一）》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

盐城悦新 指 盐城悦新科技创新产业投资基金（有限合伙）

盐城市黄海汇泰新兴产业投资基金合伙企业（有限
盐城黄海 指

合伙）

群盛天锋 指 厦门群盛天锋创业投资合伙企业（有限合伙）

群盛天剑 指 厦门群盛天剑创业投资合伙企业（有限合伙）

厦门冠亚创新壹期半导体投资合伙企业（有限合
厦门冠亚 指

伙）

全国股转公司于 2024 年 11 月 13 日向发行人出具
《同意函》 指 的《关于同意江苏方意摩擦材料股份有限公司股票
定向发行的函》（股转函〔2024〕2987 号）

发行人于 2024 年 11 月 29 日在全国股转系统指定
《定向发行说明书（发 信息披露平台发布的《江苏方意摩擦材料股份有限
指

行对象确定稿）》 公司股票定向发行说明书（发行对象确定稿）》（公
告编号：2024-039）

《江苏方意摩擦材料股份有限公司定向发行股票
《股份认购协议》 指

之股份认购协议》

《关于江苏方意摩擦材料股份有限公司之股东协
《股东协议》 指

议》

《关于江苏方意摩擦材料股份有限公司股票定向
《补充法律意见（一）》 指

发行合法合规性的补充法律意见（一）》


北京德恒（杭州）律师事务所

关于

江苏方意摩擦材料股份有限公司

股票定向发行合法合规性的

补充法律意见（一）

德恒 12F20240561-3 号
致：江苏方意摩擦材料股份有限公司

根据公司与本所签订的《专项法律服务合同》，本所接受公司委托并为本次股票发行事项提供专项法律服务。根据《公司法》《证券法》《公众公司办法》《业务规则》《定向发行规则》《投资者适当性管理办法》以及《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律……
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