公告日期：2023-09-28

华英证券有限责任公司

关于推荐湖南六九零六信息科技股份有限公司股票 进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的
推荐报告

推荐主办券商

二〇二三年八月


华英证券有限责任公司关于推荐

湖南六九零六信息科技股份有限公司股票

进入全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌的推荐报告
根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）下发的《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》（以下简称“挂牌规则”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）及相关业务规定，湖南六九零六信息科技股份有限公司（以下简称“六九零六”、“股份公司”或“公司”）就其进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）公开转让并挂牌事宜经过董事会决议、股东大会批准，并向全国股转公司提交了申请公开转让并挂牌的申请报告。

根据全国股转公司发布的《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）、《挂牌规则》《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐挂牌业务指引》（以下简称“《推荐挂牌业务指引》”） 等制度，华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”、“主办券商”或“我公司”）对六九零六的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职调查，对六九零六本次申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让并挂牌出具本推荐报告。

一、主办券商与申请挂牌公司之间的关联关系

截至本推荐报告出具日，华英证券与六九零六之间不存在关联关系。华英证券及其控股股东、实际控制人、重要关联方未持有申请挂牌公司的股份，六九零六未持有华英证券股权或控制华英证券。

二、尽职调查情况

华英证券推荐六九零六挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《业务规则》《工作指引》的要求，对六九零六进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经
营、财务状况、发展前景、重大事项等。

项目小组与六九零六董事长、董事、总经理、财务负责人、董事会秘书、监事以及部分员工进行了交谈，并听取了公司聘请的湖南启元律师事务所、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、“三会”即股东（大）会、董事会、监事会会议文件、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳税凭证等；了解了公司的经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。通过上述尽职调查，项目小组出具了《湖南六九零六信息科技股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌之尽职调查报告》（以下简称“《尽职调查报告》”）。

三、主办券商立项、质量控制、内核等内部审核程序和相关意见
（一）立项程序及立项意见

六九零六项目小组于 2023 年 5 月 9 日向华英证券业务管理部提交了六九零
六拟申请在全国中小企业股份转让系统股票挂牌项目立项申请文件，经业务管理部审核，立项申请文件符合公司立项标准。业务管理部将相关立项申请文件发送
立项委员会审核。2023 年 5 月 16 日，华英证券召开立项评审会议，对该项目进
行了审核，会议以投票方式对立项申请进行了表决，表决票共计 5 张，其中同
意票 5 张，反对票 0 张，同意票数超过表决票总数的 2/3，六九零六新三板挂
牌立项申请获得通过。

（二）质量控制、内核等内部审核程序及相关意见

六九零六项目小组于2023年5月30日向华英证券业务管理部（以下简称“业务管理部”）提出审核申请，业务管理部审阅了公开转让说明书、公司章程、项目小组出具的尽职报告及工作底稿等相关申报材料，业务管理部根据《业务指引》等文件要求，对申报材料及尽调内容进行了核查，对项目小组成员进行问核，对项目底稿进行验收，并向项目小组出具内核初审意见。项目小组回复后，业务管理部经审核后认为：项目小组已按业务管理部要求完善了推荐文件、申报材料及
尽职调查工作底稿等相关内容，于 2023 年 6 月 15 日发出内核会议召开通知。
我公司内核委员会对六九零六拟申请在全国中小企业股份转让系统公开转

让并挂牌的申请文件进行了认真审阅，于 2023 年 6 月 19 日召开了内核会议。参
加会议的内核委员为张洪光、王越、郑华婷、赵晓烽、王刘振、杨艳萍、吴春玲，共 7 人。上述七名内核成员不存在近三年内有违法、违规记录的情形；不存在担任项目小组成员的情形；不存在其与其配偶直接或间接持有六九零六股份，或在六九零六……
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