公告日期：2024-02-02

关于上海安奕极企业发展股份有限公司



向不特定合格投资者公开发行股票



并在北京证券交易所上市



辅导备案报告



一、公司基本情况

辅 导 对 象 上海安奕极企业发展股份有限公司（以下简称“安奕极”）

成 立 日 期 2003年1月29日(2022年10月20日整体变更设立股份有限公司)



注 册 资 本 11,685.5936 万元 法定代表人 蔡志刚



注 册 地 址 上海市奉贤区环城东路 123 弄 1 号 2 幢 2 层东



控股股东及 上海广电电气(集团)股份有限公司，持股比例为 51.40%（注）持 股 比 例



在其他交易场 于 2023 年 6 月 14 日

C38 电气机械和器材制造 所（申请）挂 起在全国中小企业股

行 业 分 类 业 牌或上市的情 份转让系统挂牌并公

况 开转让，证券代码：

874098



备 注 无



注：经安奕极 2023 年第五次临时股东大会审议通过，安奕极以每股 3.60 元的价格向上

海奕铠企业管理中心（有限合伙）以及ZHAO SHUWEN(赵淑文)等十名自然人认购人发行600.00万股普通股股票，拟募集资金 2,160.00 万元。



2023 年 11 月 13 日，全国股转公司向安奕极出具了《关于同意上海安奕极企业发展股

份有限公司股票定向发行的函》（股转函【2023】3079 号），同意本次股票定向发行。

由于安奕极本次股票定向发行的发行对象涉及境外自然人投资者，该类情况需经国家外汇管理局登记备案。截至本辅导备案报告出具日，安奕极已应前述登记备案的要求，预先完成了本次定向发行股票的工商变更登记，但境外自然人投资者的相关备案手续尚在办理过程中，募集资金尚未实缴到位，本次定向发行尚未完成股份登记。如若本次定向发行按计划实施，完成新增股份登记之后，安奕极控股股东上海广电电气(集团)股份有限公司持股比例减少至 48.7623%，但仍为安奕极的控股股东。



二、辅导相关信息



辅导协议签署 2024 年 2 月 2 日



时 间



辅 导 机 构 华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）





律 师 事 务 所 国浩律师(上海)事务所（以下简称“国浩律所”）



会计师事务所 大华会计师事务所(特殊普通合伙）（以下简称“大华”）



三、辅导工作安排



时间 辅导内容 实施方案 辅导人员



督促接受辅导人员进行全



面的法规知识学习或培训， 华鑫证券及其他辅导



2024 年 确信其理解发行上市有关 机构对接受辅导人员 华鑫证券、国浩

2 月 法律法规和规则，理解作为 进行集中授课，并组织 律所、大华

公众公司规范运作、信息披 自学，个别答疑



露和履行承诺等方面的责



任和义务



2024 年 《中华人民共和国公司法》 通过讲座、自学、咨询 华鑫证券、国浩

3-4 月 《中华人民共和国证券法》 等方式 律所、大华

等法律法规和证券知识



组织实施对公司董事、



监事、高级管理人员及



其他接受辅导人员进



2024 年 辅导验收、编制辅导总结工 行考试；整理辅导过程 华鑫证券、国浩

4-5 月 作报告 中的有关资料，建立 律所、大华

“辅导工作底稿”，存



档备案，填制并报送



《 辅 导 总 结 工 作 报



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