公告日期:2024-04-11
公告编号:2024-001
证券代码:874090 证券简称:普瑞金 主办券商:申万宏源承销保荐
深圳普瑞金生物药业股份有限公司
申请公开发行股票并在北交所上市辅导备案公告(补发)
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
(一) 与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订书面辅导协议
深圳普瑞金生物药业股份有限公司(以下简称“公司”)于 2024 年 4 月 8
日与申万宏源证券承销保荐有限责任公司(以下简称“申万宏源承销保荐”)签订了关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之《辅导协议》。
(二) 提交辅导备案材料
公司于 2024 年 4 月 9 日向中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简
称“深圳证监局”)提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称“北交所”)上市辅导备案申请材料,辅导机构为申万宏源承销保荐。
二、 风险提示
公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险,公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。
公司尚未披露最近 1 年年度报告,最近 2 年的财务数据可能存在不满足公开
发行股票并在北交所上市条件的风险。根据公司已披露的《公开转让说明书》和
公告编号:2024-001
《2022 年度审计报告》最近两年研发投入合计为 9,914.64 万元,不低于 5000万元,符合《上市规则》第 2.1.3 条规定的在北交所上市的财务条件。
挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件,且不存在《上市规则》第 2.1.4 条规定的不得在北交所上市情形。
公司目前为基础层挂牌公司,须进入创新层后方可申报公开发行股票并在北交所上市,公司存在因未能进入创新层而无法申报的风险。公司目前挂牌尚不满12 个月,公司须在挂牌满 12 个月后,方可申报公开发行股票并在北交所上市。请投资者关注风险。
公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。
特此公告。
三、 备查文件目录
深圳普瑞金生物药业股份有限公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司签订的关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之《辅导协议》
深圳普瑞金生物药业股份有限公司
董事会
2024 年 4 月 11 日
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