公告日期：2023-07-27

华泰联合证券有限责任公司
关于卓品智能科技无锡股份有限公司

不确定对象定向发行的

专项核查意见

主办券商

华泰联合证券有限责任公司

深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号
前海深港基金小镇 B7 栋 401

二〇二三年七月


目录


一、 关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 4
二、 关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 4
三、 关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 5四、 关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平
台的意见 ...... 8
五、 关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 9
六、 关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 9
七、 关于认购协议等本次发行相关法律文件合法合规性的意见...... 13
八、 关于新增股票限售安排合法合规性的意见...... 15九、 关于发行人是否存在完成新增股份登记前不得使用募集资金情形的意见...... 16
十、 关于本次定向发行的推荐结论...... 16

释 义

卓品智能、公司、发行人 指 卓品智能科技无锡股份有限公司

股东大会 指 卓品智能科技无锡股份有限公司股东大会

董事会 指 卓品智能科技无锡股份有限公司董事会

监事会 指 卓品智能科技无锡股份有限公司监事会

本次股票发行、本次定向发 卓品智能科技无锡股份有限公司2023年股票定
指

行、本次发行 向发行

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统、全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

《公司法》 指 现行有效的《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 现行有效的《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 现行有效的《非上市公众公司监督管理办法》

现行有效的《全国中小企业股份转让系统投资
《投资者适当性管理办法》 指

者适当性管理办法》

现行有效的《全国中小企业股份转让系统挂牌
《信息披露规则》 指

公司信息披露规则》

现行有效的《全国中小企业股份转让系统股票
《定向发行规则》 指

定向发行规则》

现行有效的《全国中小企业股份转让系统股票
《定向发行业务指南》 指

定向发行业务指南》

现行有效的《全国中小企业股份转让系统挂牌
《公司治理规则》 指

公司治理规则》

现行有效的《卓品智能科技无锡股份有限公司
《公司章程》 指

章程》

华泰联合、主办券商 指 华泰联合证券有限责任公司

律师事务所 指 国浩律师（上海）事务所

会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期 指 2021年、2022年


元、万元 指 人民币元、人民币万元

2023 年 7 月 6 日，全国股转系统出具了《关于同意卓品智能科技无锡股份
有限公司股票定向发行的函》（股转函〔2……
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