公告日期：2023-06-16

国浩律师（上海）事务所

关 于

卓品智能科技无锡股份有限公司

定向发行股票合法合规性

的

法律意见书

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2023 年 6 月


目 录


释 义 ......3
第一节 律师声明事项 ......5
第二节 正文 ......6
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见......6
二、关于发行人公司治理规范性的意见......9
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见......9
四、关于现有股东优先认购安排合法合规性的意见......10
五、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见......10 六、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象，是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见......12
七、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见......12
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见......12
九、关于认购协议等本次定向发行相关法律文件合法合规性的意见......14
十、关于本次定向发行新增股份限售安排合法合规性的意见......15
十一、结论性意见......15
第三节 签署页 ......17

释 义

除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：
公司、卓品智能、发行人 指 卓品智能科技无锡股份有限公司

本次定向发行 指 卓品智能2023年第一次在全国中小企业股份转让系统向特
定对象发行股票

发行对象 指 拟在本次定向发行中认购股票的合格投资者

控股股东 指 无锡卓品源力管理咨询合伙企业（有限合伙）

实际控制人 指 LI DAMING（李大明）

控股子公司 指 浙江科瑞信电子科技有限公司、卓云智能科技盐城有限公司

本所 指 国浩律师（上海）事务所

主办券商 指 华泰联合证券有限责任公司

容诚会所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

《定向发行说明书》 指 《卓品智能科技无锡股份有限公司股票定向发行说明书》
《2022年度审计报告》 指 容诚会所于2023年4月4日出具的“容诚审字[2023]210Z0028
号”《审计报告》

《公司章程》 指 公司现行有效的《卓品智能科技无锡股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《投资者适当性管理办指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》
《定向发行1号指引》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则适用
指引第1号》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

报告期 指 2021年1月1日至2022年12月31日

中国、境内 指 中华人民共和国，仅就本法律意见书而言，不包括中国香港
特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾地区

元、万元 指 如无特别说明，指……
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