公告日期：2024-07-01

民生证券股份有限公司

关于

武汉中科瑞华生态科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在
北京证券交易所上市

辅导工作进展报告

（第五期）

（2024 年 4 月-2024 年 6 月）

二○二四年七月

或“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《武汉中科瑞华生态科技股份有限公司与民生证券股份有限公司首次公开发行股票辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期内，辅导小组成员为谢广化、肖继明、李斌、范一平、张傲等5人，保荐代表人为谢广化、肖继明，辅导人员及保荐代表人未发生变化。辅导工作小组的组成及辅导人员的安排符合《证券发行上市保荐业务管理办法》的要求和规定。此外，在保荐机构的组织协调下，会计师、律师等中介机构的相关辅导人员也参与了本阶段的辅导工作，对相关辅导对象进行了悉心且全面的辅导。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

本辅导期为2024年4月1日至2024年6月30日。

2、辅导方式

本辅导期内，辅导小组通过电话沟通与公司关键人员进行线上会议等多种方式，对发行人的业务发展情况、财务情况以及规范运作情况进行跟踪调查。

（三）辅导的主要内容

本辅导期间，民生证券辅导工作小组在会计师事务所、律师事务所等其他中介机构的协助下，结合公司实际情况，通过现场工作、组织中介机构协调会、集中培训电话沟通、线上会议和组织自学等方式展开辅导工作，辅导工作主要内容如下：

1、继续督促公司严格按照公司内控制度规范运作，建立符合现代企业制度要
求的法人治理结构。

辅导小组在本辅导期内持续跟踪辅导对象的生产经营、公司治理、财务规范等方面规范运作情况。

2、针对前期尽调中发现的问题，跟踪和督促辅导对象进行整改和完善

本辅导期内，民生证券及其他中介机构针对前期尽调中发现的问题，跟踪和
督促辅导对象进行整改和完善。

3、对公司运营过程中遇到的问题及时予以协助解决

辅导机构在辅导期内，对公司运营过程中遇到的问题，通过电话沟通、线上会议的方式，指导和协助公司予以及时解决。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）辅导工作中发现问题及解决方案

1、内控制度问题及规范情况

前期尽职调查过程中发现的内部控制方面存在的不足之处已逐步完善，在接下来的辅导期间，将继续引导和督促发行人加强采购、研发和销售等方面的内部控制，建立符合上市公司要求的内部控制体系。公司应按照上市公司要求，进一步完善财务制度，并严格执行有关内控制度的规定。辅导小组将持续跟进公司的财务治理情况，督促公司完善各项财务制度，就发现的问题及时沟通并给出解决方案。

2、公司治理问题及规范情况

公司董事、监事、高级管理人员对上市公司规范运作、信息披露、履行承诺、保护投资者等方面的义务的理解和认识有待进一步提升，辅导小组通过专业人员专题讨论、个别答疑的方式，促进其理解发行上市有关法律、法规和规则。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

公司治理及内控方面，发行人目前已建立较为完善的内部控制制度和财务治理制度，但在个别方面仍存在不足。辅导机构在对发行人进行辅导的过程中将协
助发行人完善各项治理制度，进一步规范发行人内部组织结构，建立完全符合上市公司要求的内部控制体系。此外，辅导机构将随时关注公司今年业绩的变化情况。

三、下一阶段的辅导工作安排

下一阶段，民生证券将继续委派谢广化、肖继明、李斌、范一平、张傲等 5
人对中科生态进行辅导，并会同其他中介机构继续对公司的财务、公司治理、公司业务等方面进行持续尽职调查，对已发现的问题，督促公司尽快进行整改及规范；继续开展对公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及持有公司 5%以上股份的股东（或其法定代表人、授权代表）的辅导工作，辅导中科生态在内部控制、信息披露、财务会计管理等方面规范运行，督导公司实际控制人、董事、监事、高……
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