公告日期：2024-04-23

民生证券股份有限公司

关于武汉中科瑞华生态科技股份有限公司

2023 年度偿债能力情况的专项核查报告

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“主办券商”）作为武汉中科瑞华生态科技股份有限公司（证券简称：中科生态，证券代码：873960，以下简称“中科生态”或“公司”）的主办券商，根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）发布的《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行与转让业务细则》（以下简称“《可转债业务细则》”）《全国中小企业股份转让系统可转换公司债券定向发行业务指南》（以下简称“《可转债业务指南》”）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对中科生态 2023年度偿债能力情况进行了专项核查，并出具本专项核查报告。

一、公司基本情况

名称 武汉中科瑞华生态科技股份有限公司

成立日期 2013 年 12 月 23 日

注册地址 湖北省武汉市武昌区徐东大街与友谊大道交汇处西侧君临
天下 A 地块/栋/单元 26 层 4-9 号

法定代表人 叶明

注册资本 118,900,000 元

主要业务 增殖放流、过鱼设施、河湖栖息地修复

控股股东/ 叶明

实际控制人

二、可转换公司债券基本情况
债券简称及代码 中科定转/810007

债券期限 3 年，2023 年 5 月 29 日至 2026 年 5 月 28 日

发行规模 102,000 张，面值 100 元/张，募集资金总额 10,200,000 元

还本付息期限和 每年付息一次，到期归还本金并支付最后一期利息
方式

转股期 发行结束之日起满六个月后的第一个交易日至可转换债券
到期日止，即 2023 年 11 月 30 日起至 2026 年 5 月 28 日止

债券存量 102,000 张

三、2023 年年度公司履约情况


本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金并支付最后一年利息。计息起始日为本次可转换公司债券发行首日。截至本报告出具日，公司不存在还本付息情形。

（二）转股情况

根据《可转债业务细则》《可转债业务指南》有关规定及《武汉中科瑞华生态科技股份有限公司可转换公司债券定向发行说明书》的相关约定，中科定转转
股期时间为 2023 年 11 月 30 日起至 2026 年 5 月 28 日止。具体内容详见《武汉
中科瑞华生态科技股份有限公司可转换公司债券开始转股的公告》（公告编号：2023-133）。

公司于 2023 年 10 月 24 日发布了《武汉中科瑞华生态科技股份有限公司关
于召开 2023 年第三次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》，并于 2023 年
11 月 9 日召开 2023 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司申请向不特定
合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的议案》等申请公开发行股票并在北交所上市的相关议案。根据公司与“中科定转”持有人签订的《可转债认
购协议》中关于转股期限的约定，可转债持有人应自 2023 年 11 月 30 日起暂停
将所持的可转债转换为公司股票。具体内容详见《武汉中科瑞华生态科技股份有限公司可转换公司债券暂停转股的公告》（公告编号：2023-134）。

截至本报告出具之日，中科定转恢复转股的情形尚未出现。

（三）信息披露情况

公司已按照要求在全国中小企业股份转让系统指定平台（www.neeq.com.cn）披露“中科定转”的发行、认购、转股、暂停转股等情况。

（四）募集资金使用情况

公司定向发行可转换公司债券的募集资金主要用于补充流动资金。截至2023 年 12 月，本次定向发行可转换公司债券募集资金已按照募集资金用途使用完毕，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集
资金管理》的相关规定，公司于 2023 年 12 月 25 日召开第四届董事会第九次会
议，审议通过《关于募集资金余额转出并注销募集资金专户的议案》，并于 2023年 12 月 27 日完成上述募集资金专户的注销手续。本次募集资金的具体使用情况
如下：

项目 金额（元）

一、募集资金总额 ……
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