公告日期：2024-04-26

招商证券股份有限公司关于

北京国环莱茵环保科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

北京国环莱茵环保科技股份有限公司（以下简称“国环科技、“公司”）于 2022年 8 月 23 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：国环科技，证券代码：873885。根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司 2023年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、公司募集资金基本情况

公司于 2023 年 2 月 10 日和 2023 年 2 月 27 日分别召开了第三届董事会第
八次会议和 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于北京国环莱茵环保
科技股份有限公司股票定向发行说明书的议案》。2023 年 3 月 21 日，公司取得
全国中小企业股份转让系统出具的《关于同意北京国环莱茵环保科技股份有限公司股票定向发行的函》（股转函[2023]569 号），确认本次股票发行 2,495,000 股。此次股票发行价格为 4.28 元/股，募集资金总额为人民币 10,678,600.00 元。上述募集资金到位情况已经由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年 4 月17 日出具的《验资报告》验证。

公司在验资完成、签订募集资金专户三方监管协议后且符合其他规定的条件下使用募集资金，不存在提前使用募集资金的情况。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于 2022 年 4 月 26 日经第三届董事会第四次会议审议通过《募集资金管
理制度》，并经 2021 年年度股东大会审议通过。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况


1、截止至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

单位：人民币元

股票发行 银行名称 银行账号 余额

2023 年第一次股票定 兴业银行股份有限公司 321260100100251251 3,600,966.59
向发行 北京积水潭支行

合计 3,600,966.59

2、募集资金专项账户专户管理说明

公司 2023 年股票发行募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主办券商
及 商 业 银 行 签 订 《 募 集 资 金 专 户 存 储 三 方 监 管 协 议 》， 账 号 为
321260100100251251。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在提前使用股票发行募集资金的情形。

三、募集资金的实际使用情况

公司 2023 年度股票发行募集资金 10,678,600.00 元，根据公司公告的募集资
金用途使用资金。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用用途和金额如下表所示：

单位：人民币元

项目 金额

募集资金总额 10,678,600.00

加：银行存款利息 9,892.32

减：补充流动资金 ……
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