公告日期：2022-07-29

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北京市康达律师事务所

关于

北京北化高科新技术股份有限公司

股票定向发行的

法 律 意 见 书

康达法意字[2022]第 2372 号

二零二二年七月


目 录


释 义...... 3
引 言...... 5
一、本所简介...... 5
二、本所律师声明和承诺...... 5
正 文...... 8
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 8
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 10
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 11
四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 11五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 13
六、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 14
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 14
八、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 16
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 17
十、关于本次定向发行募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 18
十一、关于本次定向发行的结论性意见...... 18

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
发行人、公司、北化高 指 北京北化高科新技术股份有限公司
科

安仑化工 指 山西安仑化工有限公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

本次定向发行、本次发 指 公司于 2022 年向符合适当性管理要求的外部投
行 资者安仑化工发行不超过893,744股股票的行为

本所 指 北京市康达律师事务所

长江证券、主办券商 指 长江证券股份有限公司

中兴华 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《律师法》 指 《中华人民共和国律师法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规
则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业
务指南》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规
则》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披
露规则》

《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
法》 ……
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