公告日期：2022-02-21

北京德恒（杭州）律师事务所

关于江苏常荣电器股份有限公司

定向发行股票的

法律意见书

杭州市上城区新业路 200 号华峰国际商务大厦 10-11 楼 邮编：310016

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目 录


释 义 ......2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......6
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见 ......9
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见 ......10
四、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ......10五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否为持股平台、是否存在股权代持情形的意
见 ......12
六、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ......13
七、关于发行对象私募基金备案合法合规性的意见 ......14
八、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见 ......14
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见 ......17
十、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......18
十一、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见 ......18
十二、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见 ......19
十三、关于本次定向发行的结论性意见......19

释 义

在本《法律意见书》中，除非文意另有所指，下列词语具有下述涵义：

公司、发行人、 指 江苏常荣电器股份有限公司

常荣电器

荣力投资 指 常州荣力创业投资中心（有限合伙）

力中投资 指 常州力中投资管理有限公司

盈科投资 指 淄博盈科齐运股权投资合伙企业（有限合伙）

盈科资管 指 盈科创新资产管理有限公司

本次定向发行/ 指 常荣电器向荣力投资、盈科投资定向发行1,240,000
本次发行 股人民币普通股

发行对象 指 荣力投资、盈科投资

《定向发行说明 指 《江苏常荣电器股份有限公司 2022 年第一次股票
书》 定向发行说明书》

《江苏常荣电器股份有限公司与常州荣力创业投
《定向发行认购 指 资中心（有限合伙）之定向发行认购协议书》、《江
协议》 苏常荣电器股份有限公司与淄博盈科齐运股权投
资合伙企业（有限合伙）之定向发行认购协议书》

中国证券登记结算有限责任公司北京分公司出具
《证券持有人名 指 的截至审议本次定向发行的股东大会的股权登记
册》 日（即 2022 年 2 月 17 日）的《全体证券持有人名
册》

审议本次定向发行的股东大会对应的股权登记日
现有股东 指 （即 2022 年 2 月 17 日）在中国证券登记结算有限
责任公司登记的公司股东

报告期、最近两 指 2019 年度、2020 年度、2021 年 1-9 月

年及一期

中信建投/主办券 指 中信建投证券股份有限公司


商

中国证监会/证监 指 中国证券监督管理委员会

会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中登公司北京分 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司

公司

《公司章程》 指 现行有效的《江苏常荣电器股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2018 修正）》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 修订）》

《管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法（2021 修正）》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)
（2013 修改）》

《 定 向 ……
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