公告日期：2023-09-01

开源证券股份有限公司关于

山东普赛通信科技股份有限公司股票定向
发行的

推荐工作报告（修订稿）

主办券商

（住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层）
二〇二三年九月


目 录


释义...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 6
三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见...... 7四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披露义务的意见 7
五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 8
六、关于发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 9七、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股
平台的意见...... 10
八、关于发行对象认购资金来源合法合规性的意见...... 11
九、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 11
十、关于本次发行定价合法合规性及合理性的意见...... 15
十一、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 18
十二、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见...... 19
十三、关于发行人募集资金内控及管理制度合法合规性的意见...... 19
十四、关于本次定向发行募集资金用途合法合规性的意见...... 20
十五、关于发行人报告期内募集资金管理及使用情况合法合规性的意见...... 22
十六、是否存在新增股票完成登记前不得使用募集资金的情形...... 23
十七、关于本次定向发行对发行人影响的意见...... 23
十八、关于本次定向发行聘请第三方的意见...... 25
十九、主办券商认为应当发表的其他意见...... 25
二十、关于本次定向发行的推荐结论...... 25

释义

在本推荐工作报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

本公司、公司、普赛通

信、发行人 指 山东普赛通信科技股份有限公司

济南科创 指 济南科技创业投资集团有限公司

普赛投资（有限合伙） 指 济南普赛投资合伙企业（有限合伙）

同科晟华 指 济南同科晟华创业投资合伙企业（有限合伙）

普慧投资 指 济南普慧投资合伙企业（有限合伙）

员工持股计划 指 山东普赛通信科技股份有限公司2023年员工持股计划

股东大会 指 山东普赛通信科技股份有限公司股东大会

董事会 指 山东普赛通信科技股份有限公司董事会

监事会 指 山东普赛通信科技股份有限公司监事会

公司章程 指 山东普赛通信科技股份有限公司章程

公司法 指 《中华人民共和国公司法》

证券法 指 《中华人民共和国证券法》

公众公司办法 指 《非上市公众公司监督管理办法》

定向发行说明书 指 《山东普赛通信科技股份有限公司股票定向发行说明书》

业务规则 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

定向发行规则 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

定向发行指南 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》

投资者适当性管理办法 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》

股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司

律师事务所 指 上海保泰律师事务所

会计师事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

高级管理人员 指 公司的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书


元、万元 指 人民币元、人民币万元

最近两年、报告期 指 2021年、2022年……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。