公告日期：2024-04-12

关于牧同科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的辅导工作进展报
告（第五期）

牧同科技股份有限公司(以下简称“辅导对象”、“牧同科技”、“公司”)拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市（以下简称“公开发行股票并上市”）。中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定,以及双方签署的辅导协议相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

中德证券为做好牧同科技的辅导工作，由左刚（具有保荐代表人资格）、任睿（具有保荐代表人资格）、高悦、胡伟、梁婧锟组成了辅导小组，并由左刚任辅导小组组长。

辅导小组成员均为中德证券正式从业人员，均取得了证券从业资格证书。

（二）辅导时间及方式

1、辅导时间

本辅导期为 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日。

2、辅导方式


本期辅导工作具体如下：

本辅导期内，中德证券会同公司董事、监事、高级管理人员学习了《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》《首发企业现场检查规定》等 3 项政策文件，着重研读了中国证监会领导在解读“强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策新闻发布会”上的讲话。根据最新的政策文件要求，梳理公司经营情况，对标要求找差距、整改规范促提升。基于最新政策精神、北京证券交易所公开发行上市审核动态和公司业绩，中介机构与公司讨论了后续公开发行上市工作计划。

（三）本阶段尽职调查和辅导工作开展情况

1、了解公司所处行业的变化

本辅导期内，中德证券重点与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员就 2024 年第一季度经营情况进行沟通，了解行业发展趋势。

2、推动重点问题规范及整改工作

本辅导期内，中德证券就北京证券交易所最新的审核政策、审核动态、重点关注问题等信息，与公司进行了深入沟通。结合审核信息，讨论了后续工作计划，推动重点问题尽快完成规范整改。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

1、公司的房产、土地问题

公司生产厂房存在因跨县区交界，部分土地及房产尚未取得
产权证书。

2、盈利能力问题

受国内生鲜乳价格下降影响，牧同科技 2023 年上半年出现
亏损情况，目前仍未有明显回升。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

上述辅导工作中发现的问题正在积极解决中。

三、拟上市公司的配合情况

本辅导期内，辅导对象实际控制人及管理层等按照《辅导协议》约定，积极配合辅导机构开展工作，保证了辅导机构对资料收集、问题反馈等事项的顺利进行。

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论

本辅导期内，中德证券辅导人员本着认真、负责、积极、仔细的态度，按照有关法律、法规的要求，严格遵循与牧同科技签订的《辅导协议》，勤勉、尽责和审慎地履行了辅导职责。

五、下一阶段的辅导工作安排

（一）下一阶段辅导人员

继续由左刚、任睿、高悦、胡伟、梁婧锟组成的辅导小组进行辅导，并由左刚任辅导小组组长。

（二）主要辅导内容

中德证券将继续按照辅导计划，对牧同科技进行现场尽职调查，通过收集公司有关资料、与公司有关部门人员进行访谈、核查公司财务情况等多种方式，继续重点了解公司的业务运营情况和公司发展规划等事项，了解辅导对象存在的问题，确定辅导重点。中德证券将在上述调查的基础上提出完善公司治理、加强规
范运作等方面的相关建议，同时督促公司解决相关问题。


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