公告日期：2020-04-29

证券代码：873409 证券简称：盛州电子 主办券商：金元证券
南通盛州电子科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2020 年 4 月 29 日召开的第一届董事会第五次会议审议通过，
无需提交股东大会审议通过。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

南通盛州电子科技股份有限公司

董事会秘书工作制度

第一章 总则

第一条 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中
华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《公司治理规则》”）《公司章程》，参照《非上市公众公司监督管理办法》、《非上市公众公司监管指引第 3 号——章程必备条款》和《公司章程》以及国家规定的相关法律、法规和规范性文件的有关规定，制定本工作细则。

第二条 公司设立一名董事会秘书。董事会秘书为公司高级管理人员，对董
事会负责。

第二章 董事会秘书

第三条 董事会秘书的任职资格：


(一)董事会秘书应当具有大学专科以上学历，并从事秘书、管理、股权事务等工作三年以上的工作经验；

(二)董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。

有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：

（1）有《公司法》、《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的情形；
（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

（3）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的；

（4）被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满；

（5）被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满；

（6）中国证监会和全国股转公司规定的其他情形；

（7）本公司现任监事；

（8）本公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师。

(三)董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总监担任。

第四条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，
对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

第五条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：

(一)负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

(二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

(三)组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；

(四)负责公司信息披露的保密工作；

(五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况；

(六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；


(七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、本规则及公司章程，切实履行其所作出的承诺；

(八)《公司法》、《证券法》要求履行的其他职责。

第六条 董事兼任董事会秘书的，如果某一行为董事和董事会秘书需分别作
出时,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。

第七条 董事会秘书应当由公司董事长提名、董事会聘任。

第八条 公司应当在董事会正式聘任董事会秘书后存档下列材料：

(一)董事会秘书聘任书或者相关董事会决议；

(二)董事会秘书的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；

(三)公司董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

第九条 公司应当建立相应的工作细则，为董事会秘书履行职责提供便利条
件，董事、监事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支 持、配合董事会秘书在信息披露方面的……
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