公告日期：2024-04-16

关于常州汉森机械股份有限公司

2023 年度募集资金存放及使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“主办券商”）作为常州汉森机械股份有限公司（以下简称“汉森机械”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对常州汉森机械股份有限公司定向发行募集资金2023 年度的存放及使用情况进行核查，并出具专项核查报告。

一、主办券商的核查程序

主办券商查阅了公司三会文件、股票定向发行募集资金账户的银行流水、验资报告、公司制度以及募集资金相关凭证等资料，对公司募集资金的存放及使用情况进行核查。

二、募集资金基本情况

1、2021 年第一次股票发行募集资金

2021 年第一次股票发行募集资金，2021 年 11 月 8 日第二届董事会第二次会
议、第二届监事会第二次会议、2021 年 11 月 23 日公司 2021 年第二次临时股东
大会审议通过了《关于<常州汉森股份有限公司股票定向发行说明书>的议案》，公司发行股票 3,423,580 股，发行价格为人民币 3.213 元/股，公司共募集资金10,999,962.54 元（扣除 233,962.26 元发行费用后募集资金净额为 10,766,000.28元）。

该募集资金已于 2021 年 12 月 13 日全部到位，缴存银行为：中国工商银行
股份有限公司常州新区支行，银行账户（账号：1105021619001888412），并由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（编号：苏公W[2021]B112）审验。


公司于 2021 年 11 月 30 日收到《关于对常州汉森机械股份有限公司股票定
向发行无异议的函》（股转系统函[2021]3920 号）。

2021 年 12 月 22 日，公司于股转系统披露了《关于常州汉森机械股份有限
公司股票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，本次
定向发行新增股份于 2021 年 12 月 28 日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并
公开转让。

2、2023 年第一次股票发行募集资金

2023 年 3 月 1 日第二届董事会第九次会议、第二届监事会第五次会议、2023
年 3 月 16 日公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《常州汉森股份有限公
司股票定向发行说明书的议案》，公司发行股票 6,911,235 股，发行价格为人民
币 4.34 元/股，公司共募集资金 29,994,759.90 元（扣除 489,622.64 元发行费用后
募集资金净额为 29,505,137.26 元）。

该募集资金已于 2023 年 4 月 19 日全部到位，缴存银行为：中国工商银行股
份有限公司常州长贸中心支行，银行账户（账号：1105040219000594410），并由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（编号：苏公W[2023]B025）审验。

公司于 2023 年 4 月 11 日收到《关于同意常州汉森机械股份有限公司股票定
向发行的函》（股转统［2023］775 号）。

2023 年 5 月 16 日，公司于股转系统披露了《常州汉森机械股份有限公司股
票定向发行新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，本次定向发行新增股份于2023年5月22日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
三、募集资金管理制度建立的情况

为了规范募集资金的存储、管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律、法规和规范性文件的规定，建立并于 2021年 11 月 8 日在全国中小企业股份转让系统信息披露平台披露了《募集资金管理
制度》（公告编号：2021-027），该制度经公司第二届董事会第二次会议、2021年第二次临时股东大会审议通过。

四、募集资金存放和管理情况

2021 年 11 月 10 日公司在中国工商银行股份有限公司常州新区支行设立
2021 年第一次股票发行募集资金专项账户（开户银行：中国工商银行股份有限
公司常州新区支行；账号：1105021619001888412），2021 年 12 月 13 日与中国
工商银行股份有限公……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。