公告日期：2023-04-21

中信建投证券股份有限公司

关于常州汉森机械股份有限公司

2022 年度公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“主办券商”）作为常州汉森机械股份有限公司（证券简称：汉森机械，证券代码：873343，以下简称“汉森机械”或“公司”）的持续督导主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发〔2021〕116 号）（以下简称“《通知》”）及相关安排，并根据公司自查和日常督导情况，对公司开展 2022年度公司治理方面的核查工作并出具专项核查报告。

一、基本情况

主办券商查阅了公司三会文件、股票定向发行募集资金账户的银行流水、验资报告、公司制度以及募集资金相关凭证等资料，对公司募集资金的存放及使用情况进行核查。

公司挂牌日期为 2019 年 9 月 6 日，属性为民营企业。

公司存在实际控制人，公司的实际控制人为李小春、张玉萍、李晔、朱敏四人，实际控制人能够实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 95.44%，实际控制人于挂牌前取得控制权。公司挂牌后，实际控制人未发生变化。

公司存在控股股东，控股股东为李小春，控股股东持有公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 28.65%。

公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在与他人签署一致行动协议的情况。

公司控股股东不存在股份被冻结的情形。公司控股股东不存在股权质押的情形。


公司不存在控股子公司持有公司股份的情形。

二、公司内部制度建设情况

经主办券商核查，据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则建立完善了公司章程，建立了股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度、承诺管理制度、信息披露管理制度、资金管理制度等内部制度。公司在内部制度建设方面不存在违反法律法规、业务规则的情形，公司将持续完善公司内部制度建设，提高规范化、制度化管理水平。

三、公司机构设置情况

根据《公司法》、《治理规则》及《公司章程》等要求，公司已设立股东大会、
董事会、监事会。截至 2022 年 12 月 31 日，汉森机械董事会共 5 人，其中独立
董事 0 人。公司监事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人。公司高级管理人员 2
人，其中 2 人担任董事。2022 年度汉森机械不存在如下情形：（1）公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事人数超过公司董事总数的二分之一；（2）公司出现过董事会人数低于法定人数的情形；（3）公司出现过董事会到期未及时换届的情况；（4）公司出现过监事会人数低于法定人数的情形；（5）公司出现过监事会到期未及时换届的情况。

四、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

主办券商对公司董事、监事、高级管理人员任职履职进行了核查，情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关情形 否

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适 否
当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事、高级管理人员被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担 否
任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满

董事、高级管理人员兼任监事 否

董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事 否

公司未聘请董事会秘书 否

超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属） 否

董事长和总经理具有亲属关系 否

董事长和财务负责人具有亲属关系 否

董事长……
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