公告日期：2023-03-17

中信建投证券股份有限公司关于

常州汉森机械股份有限公司

股票定向发行的

推荐工作报告

主办券商

住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼

二〇二三年三月


释 义

在推荐报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、股份公司、发行人、 指 常州汉森机械股份有限公司
汉森机械

疌泉投资 指 江苏疌泉现代农业发展产业投资基金（有限合伙）

农发基金 指 常州市农业产业发展投资基金（有限合伙）

滨创一号 指 常州滨创一号创业投资合伙企业（有限合伙）

股东大会 指 常州汉森机械股份有限公司股东大会

董事会 指 常州汉森机械股份有限公司董事会

监事会 指 常州汉森机械股份有限公司监事会

本次发行、本次股票发行、

本次定向发行、本次股票定 指 常州汉森机械股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行
向发行

定向发行说明书、《定向发 指 常州汉森机械股份有限公司 2023 年第一次股票定向发行
行说明书》 说明书

推荐报告、本推荐报告 指 中信建投证券股份有限公司关于常州汉森机械股份有限
公司股票定向发行的推荐工作报告

发行对象 指 认购常州汉森机械股份有限公司本次定向发行股票的投
资人，即疌泉投资

《定向发行认购协议》 指 汉森机械与本次发行对象签订的《常州汉森机械股份有限
公司股票发行认购协议》

《公司章程》 指 《常州汉森机械股份有限公司章程》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《公司治理规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
《投资者适当性管理业务 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指
指南》 南》

《民法典》 指 《中华人民共和国民法典》

主办券商、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

会计师事务所 指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

律师事务所 指 国浩律师（南京）事务所

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局

元、万元 指 人民币元、人民币万元

注：本推荐报告中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。


目 录


释 义 ...... 2
目 录 ...... 3
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ......5
二、关于发行人公司治理规范性的意见 ......9三、关于本次定向发行是否需要履行注册程序的意见 ...... 10四、关于发行人在报告期内及本次定向发行是否规范履行信息披
露义务的意见 ......10五、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见
...... 12六、关于发行人与发行对象及发行对象之间是否存在关联关系的
……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。