公告日期：2023-02-14

江苏凯奥净化科技股份有限公司

股票定向发行说明书（修订稿）

住所：海安市李堡镇红旗村 28 组

主办券商：开源证券

住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
2023 年 2 月


声明

本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺定向发行说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。

中国证监会或全国股转公司对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。


目录


一、 基本信息 ...... 5
二、 发行计划 ...... 9
三、 本次定向发行对申请人的影响...... 19
四、 其他重要事项（如有）...... 21
五、 本次发行相关协议的内容摘要...... 21
六、 中介机构信息 ...... 23
七、 有关声明 ...... 25
八、 备查文件 ...... 31

释义

在本定向发行说明书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：

释义项目 释义

公司、本公司、股份公司、有限公司 指 江苏凯奥净化科技股份有限公司

凯杰建设 指 大连凯杰建设有限公司

无锡凯时 指 无锡凯时投资合伙企业（有限公司）

昆山锦泽 指 昆山锦泽企业管理中心（有限合伙）

三会 指 股东大会、董事会、监事会

《公司章程》 指 股份公司现行有效的《公司章程》

主办券商、开源证券 指 开源证券股份有限公司

会计师事务所 指 中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公
司

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向
发行规则》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则
（试行）》

《监督管理办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

募集资金管理制度 指 《江苏凯奥净化科技股份有限公司募集
资金管理制度》

定向发行说明书 指 《江苏凯奥净化科技股份有限公司定向
发行说明书》

认购协议书、《股票发行认购协议书》 指 《江苏凯奥净化科技股份有限公司股票
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。