公告日期：2024-04-16

开源证券股份有限公司

关于鼎信数智技术集团股份有限公司

2023 年募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等文件的要求，作为鼎信数智技术集团股份有限公司（以下简称“鼎信数智”或“公司”）主办券商，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）对鼎信数智募集资金的存放与使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

公司自挂牌以来，共进行过 2 次股票发行，基本情况如下：

1、2020 年第一次股票发行情况

2020 年 10 月 16 日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，
审议通过了《关于<安徽鼎信项目管理股份有限公司股票定向发行说明书>议案》《关于与发行对象签署附生效条件的<股份认购合同>议案》《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>议案》《关于修订<公司章程>议案》《关于制定<募集资金管理制度>议案》《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次定向发行具体事宜议案》《关于召开公司 2020 年第七次临时股东大会的议案》等，并提请
召开股东大会审议。同日，公司召开第一届监事会第七次会议，审议并通过了《关于<安徽鼎信项目管理股份有限公司股票定向发行说明书>议案》《关于与发行对象签署附生效条件的<股份认购合同>议案》《关于设立募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>议案》《关于修订<公司章程>议案》《关于制定<募集资金管理制度>议案》等。

2020 年 11 月 4 日，公司召开 2020 年第七次临时股东大会审议
通过了与本次定向发行相关的前述议案。

2020 年 12 月 2 日，全国股转系统出具《关于安徽鼎信项目管理
股份有限公司股票定向发行无异议的函》，本次股票发行数量为人民币普通股 2,000,000 股，其中有限售条件流通股 1,500,000 股，无限售条件流通股 500,000 股，发行价格为每股人民币 5.00 元，募集资金总额为 10,000,000 元。

截止 2020 年 12 月 14 日，此次募集资金已全部到账。缴存银行
为：中国工商银行股份有限公司合肥明珠支行，账号为：
1302011129100141586。2020 年 12 月 15 日，北京兴华会计师事务所
（特殊普通合伙）对本次股票发行进行了验资，并出具了[2020]京会兴验字第 09000011 号《验资报告》，确认公司已收到股东认缴股款人民币 10,000,000.00 元。

本次新增股份于 2020 年 12 月 31 日起在全国中小企业股份转让
系统挂牌并公开转让。

2、2023 年第一次股票发行情况


2023 年 3 月 24 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议
通过了《关于公司 2023 年第一次股票定向发行说明书的议案》《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》《关于设立募集资金专项账户及签订<募集资金三方监管协议>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股票发行相关事宜的议案》《关于 2023 年第一次股票定向发行股东大会决议有效期的议案》《本次定向发行现有股东不做优先认购权安排的议案》《关于修订<公司章程>的议案》《关于召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》等，并提请召开股东大会审议。同日，公司召开第二届监事会第七次会议，审议并通过了《关于公司 2023 年第一次股票定向发行说明书的议案》《关于签署附生效条件的<股份认购协议>的议案》《关于设立募集资金专项账户及签订<募集资金三方监管协议>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股票发行相关事宜的议案》《关于 2023 年第一次股票定向发行股东大会决议有效期的议案》《本次定向发行现有股东不做优先认购权安排的议案》《关于修订<公司章程>的议案》等。

2023 年 4 月 12 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会审议
通过了与本次定向发行相关的前述议案。

2023 年 6 月 2 日，全国股转系统出具《关于同意鼎信数智技术
集团股份有限公司股票定向发行的函》，本次股票发行数量为人民币普通股 52,046,000 股，其中有限售条件流通股 52,046,000 股，无限售条件流通股 0 股，发行价格为每股人民币 3.7196 元，募集资金总额为 193,591,000.00 元。


截止 2023 年 6 月 9 日，此次募集资金已全部……
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