公告日期：2024-07-12

关于上海硕恩网络科技股份有限公司向不特定合格投资者
公开发行股票并在北京证券交易所上市

辅导工作进展情况报告（第九期）

上海硕恩网络科技股份有限公司（以下简称“硕恩网络”、“辅导对象”、“公司”）拟申请在中华人民共和国境内向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“辅导机构”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及硕恩网络与浙商证券签署的《辅导协议》相关约定开展辅导工作。目前，浙商证券对硕恩网络第九期辅导工作已经完成，现就本期辅导工作进展情况报告如下:

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

浙商证券派出周佳、杜佳民、王建强、陆方洲、梁毅钦、舒福刚、童栋组成辅导工作小组对硕恩网络进行辅导，其中周佳担任辅导工作小组组长。本辅导期内，周帅辰因工作调整不再担任辅导工作小组成员。

上述人员均为浙商证券正式员工，均具有证券执业资格，具备法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，符合中国证监会的有关规定。

（二）辅导时间及方式

浙商证券于 2024 年 4 月 11 日向贵局报送了第八期辅导工作进展情况报告，
本期辅导期间为 2024 年第二季度（以下简称“本辅导期”）。

本次辅导期间，辅导小组根据公司的实际情况，选择灵活多样的辅导方式，主要包括组织自学、集中授课、问题诊断与专业答疑、中介机构协调会、专题研
讨会、经验交流会、案例分析等现场和非现场相结合的方式。

（三）辅导的主要内容

本次辅导期间，浙商证券辅导工作小组按照已制定的辅导工作计划及实施方案，结合公司实际情况，开展如下工作：

1、继续组织辅导对象学习《公司法》、《证券法》，督促辅导对象全面深刻地了解和掌握股票发行上市的有关法律、法规和规则，理解公众公司在规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；

2、本辅导期内，辅导机构继续会同其他中介服务机构协助公司修订完善公司治理、内部控制等相关制度和规范性文件，以进一步完善公司治理和内控制度；
3、结合公司所处行业的经营情况及发展情况，为公司未来展业以及业务规范运作提供建议；

4、持续向公司管理层介绍最新的审核动态、行业内上市公司发展情况等最新的资本市场动态与监管要求，并对公司是否达到发行上市条件进行综合评估，协助公司持续推进向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的准备工作；

5、对前期尽调工作进行总结，针对公司重点问题进行专项深入的分析讨论，不定期召集中介机构协调会，就重要问题及时召开专题会议，积极商讨和解决公司尚存在的主要问题，督促公司从各方面改善规范运作。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，上海市广发律师事务所、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）亦为本次辅导的专业服务机构，配合浙商证券为硕恩网络提供专项辅导和日常辅导工作。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况


1、募投项目可行性的论证

辅导工作小组与公司就本次发行募集资金投资项目进行讨论和规划，协助公司对募集资金投资项目的实施方式进行了规范，并协助公司进行可行性论证。辅工作小组将持续与公司保持深入沟通，确保募集资金规模、用途、可行性分析等方面符合相关法律法规的要求。

2、持续关注辅导对象经营情况

辅导工作小组持续关注公司业务经营情况，结合当前资本市场行情，对公司是否达到发行上市条件进行综合评估，协助公司持续推进向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的准备工作。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

1、独立董事的选聘

硕恩网络仍未选定合适的独立董事人选。辅导工作小组将指导和督促公司根据中国证监会和北京证券交易所的相关规定物色公司独立董事的人选。

2、内控制度的完善和落实

公司目前已经建立了主要的内部控制制度，达到了规范运作的基本要求，但仍需要进一步完善相关制度并落实制度的执行。辅导小组将积极督促公司完善公司治理结构和内部控制制度，并严格执行相关制度。

3、完善业务发展战略规划

辅导工作小组根据公司所处行业状况、外部经济环境变化以及公司自身的优势和特点分析公司业务发展趋势，梳理业务相关问题，协助公司进一步确定未来发展战略规划，制定具体计划及实施方案，……
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