公告日期：2023-04-27

浙商证券股份有限公司

关于上海硕恩网络科技股份有限公司 2022 年度

公司治理专项自查及规范活动的专项核查报告

浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“主办券商”)作为上海硕恩网络科技股份有限公司（以下简称“硕恩网络”或“公司”)的主办券商，根据《关于开展挂牌公司治理专项自查及规范活动的通知》（股转系统办发
〔2021〕116 号）等相关工作安排的要求，根据公司自查情况并结合日常督导
情况，对公司开展核查工作并出具专项核查报告。

一、公司内部制度建设情况

经核查，公司已依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关法律、法规和规范性
要求建立了《公司章程》，建立股东大会、董事会、监事会制度，明晰了各机构职责和议事规则。同时，公司按照相关规定制定了《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》《投资者关系管理制度》《利润分配管理制度》《承诺管理制度》《信息披露管理制度》《资金管理制度》《印鉴管理制度》
《内幕知情人登记管理制度》等。

综上所述，主办券商认为硕恩网络已按照相关要求制定了较为完整的内部
制度且能够执行，在内部制度建设方面不存在重大问题，不存在违反法律法规、业务规则情形。

二、公司机构设置情况

公司依法依规设立了股东大会、董事会、监事会。 截至 2022 年 12 月 31

日，公司董事会共 5 人，其中独立董事 0 人，会计专业独立董事 0 人；公司监

事会共 3 人，其中职工代表监事 1 人；公司高级管理人员 3 人，其中 1 人担任

董事。

综上，公司已按照相关要求设置股东大会、董事会以及监事会，公司机构
设置健全，不存在违反法律法规、业务规则的情形。

公司 2022 年度董事会、监事会设置是否存在以下特殊情况：


事项 是或否

公司董事会中兼任高级管理人员的董事和职工代表担任的董事，人数超

否

过公司董事总数的二分之一

公司出现过董事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过董事会到期未及时换届的情况 否

公司出现过监事会人数低于法定人数的情形 否

公司出现过监事会到期未及时换届的情况 否

公司机构或人员设置情况：

事项 是或否

审计委员会 否

提名委员会 否

薪酬与考核委员会 否

战略发展委员会 否

内部审计部门或配置相关人员 是

综上，公司机构设置健全，董事会、监事会的人数及人员构成符合法律法
规、业务规则和公司章程的要求。

三、董事、监事、高级管理人员任职履职情况

经主办券商核查，2022 年度公司董事、监事、高级管理人员履职情况如下：

事项 是或否

董事、监事、高级管理人员存在《公司法》第一百四十六条规定的有关 否

情形

董事、监事、高级管理人员被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认 否

定为不适当人选，期限尚未届满

公司现任董事、监事、高级管理人员为失信联合惩戒对象 否

董事、监事……
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