公告日期：2024-08-30

证券代码：872810 证券简称：国拓科技 主办券商：东北证券
山东兖矿国拓科技工程股份有限公司

关于对山东能源集团财务有限公司的风险评估报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚拟记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号—关联交易》的要求，本公司查验了山东能源集团财务有限公司（以下简称“山能财司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件及相关财务资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

山能财司于 2013 年 12 月 24 日经原中国银行业监督管理委员会（银监复
〔2013〕664 号）批准成立，山能财司注册资本为人民币 70 亿元，其中兖矿能源集团股份有限公司，出资 7.744 亿元，占注册资本的 53.92%；山东能源集团有限公司，出资 22.1683 亿元，占注册资本的 31.669%；淄博矿业集团有限责任公司，出资 3.0275 亿元，占注册资本的 4.325%；临沂矿业集团有限责任公司、山东新巨龙能源有限责任公司各出资 2.0181 亿元，分别占注册资本的 2.883%；枣庄矿业（集团）有限责任公司、龙口矿业集团有限公司、山东东岳能源有限公司各出资 1.008 亿元，分别占注册资本的 1.44%。

注册地址：山东省济南市经十路 10777 号山东能源大厦 10 层，法定代表人
李 士 鹏 ， 金 融 许 可 证 机 构 编 码 L0187H237010001 ， 统 一 社 会 信 用 代 码
9137000008978789X0。

经营范围：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。
二、风险防控管理机制

（一）风险管控环境


山能财司建立了组织架构健全、职责边界清晰的风险治理架构，明确了董事会、监事会、高级管理层及业务部门职责分工，按照“最小授权”原则，形成了多层次、相互衔接、有效制衡的“一个基础，三道防线”运行机制。

一个基础：山能财司建立了以股东会、董事会、监事会、经营层为主体的法人治理结构，公司董事会下设战略委员会、审计（稽核）委员会、风险管理委员会、投资决策委员会、信息科技委员会，并根据需要，在经营层下设置了信贷审查委员会和 8 个职能部门。董事会承担山能财司风险防控的最终责任，监事会承担风险防控的监督职责，高级管理层负责具体实施风险管理工作，各部门负责人承担本部门的风险防控主体责任。

三道防线：山能财司设立了以“业务部门、风险管理部、审计稽核部”为责任主体，前、中、后台分离的内部控制“三道防线”机制，有效实现风险信息收集、识别评估、监测控制和管理评价与持续改进。

1.第一道防线

各部门设置兼职风控 A、B 角，部门负责人为 A 角，部门兼职风控员为 B 角，
开展与本部门业务直接相关的各类风险预警、分析评估、处置评价等工作，对重要指标实时监控，在一线工作中及时发现并反馈“第一手”风险事项。

2.第二道防线

风险管理部负责风险管理日常工作，一是研究拟定风险管理政策、策略和基本流程；二是健全实施风险管理制度；三是组织开展风险监测、风险提示和重大风险的应急管理工作。

3.第三道防线

审计稽核部作为内部控制的第三道防线，对风险管理工作有效性进行内审检查，指导督促各部门改进提升，适时开展“回头看”二次检查，形成“整改-评估-整改”的动态监督和闭环管理机制，守住公司风险管理和内部控制的最后防线。

（二）风险管控系统

1.制度建设

山能财司整合工作正式启动后，山能财司秉持“业务开展、制度先行”的原则，从监管政策要求、组织架构职责、业务开展需求、审批流程优化等维度研究
探讨，重新修订了各类内控制度 155 项。其中信息管理类制度 13 项，包括《山东能源集团财务有限公司信息系统管理办法》《山东能源集团财务有限公司信息科技风险管理办法》《山东能源集团财务有限公司信息科技审计管理办法》等，进一步规范了业务流程，不断提高信息系统安全防范能力。

2.人员配置

专职信息技术人员 5 人，负责山能财司信息技术工作，能满足公司业务规模、发展速度、风险状况需求。各岗位人员在信息科技活动中能充分发挥作用，促进山能财司安全、持续、稳健运行。

3.系统安全
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