公告日期：2022-12-26

安徽天禾律师事务所

关于芜湖诚拓汽车部件股份有限公司

股票定向发行合法合规

之

法律意见书

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电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450


目 录


释义...... 3
一、本次发行主体的合法合规性...... 6
二、本次发行可豁免向中国证监会申请核准...... 8
三、本次发行现有股东优先认购安排的合法合规性...... 9
四、本次发行对象符合投资者适当性要求...... 9五、发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否为持股平台及是否存在股权代持 ...... 11
六、发行对象认购资金来源的合法合规性...... 12
七、本次发行决策程序的合法合规性...... 12
八、本次发行相关认购协议等法律文件的合法合规性...... 14
九、本次发行新增股票限售安排的合法合规性...... 22
十、本次募集资金内控及管理制度的合法合规性...... 22
十一、本次发行的结论性意见...... 22

释义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：

简称 全称

公司、诚拓股份、发行人 指 芜湖诚拓汽车部件股份有限公司

本次发行 指 本次向特定合格投资者发行不超过 500 万股普通股股
票、拟募集资金总额不超过 1,000万元

春谷产投、发行对象 指 芜湖市繁昌春谷产业投资基金有限公司

《股份认购协议》 指 《芜湖诚拓汽车部件股份有限公司股份认购协议》

《芜湖市繁昌春谷产业投资基金有限公司与宁世玉之
《补充协议》 指 关于芜湖诚拓汽车部件股份有限公司股份认购协议之
补充协议》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《定向发行适用指引 1号》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
适用指引第 1号》

《股票发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南》

《投资者适当性管理办法》 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办
法》

《定向发行说明书》 指 《芜湖诚拓汽车部件股份有限公司股票定向发行说明
书》

《公司章程》 指 《芜湖诚拓汽车部件股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

主办券商 指 国元证券股份有限公司

本所 指 安徽天禾律师事务所

报告期 指 2020年度、2021年度及 2022年 1-9月

元、万元 指 人民币元、人民币万元


安徽天禾律师事务所

关于芜湖诚拓汽车部件股份有限公司股票定向发行

合法合规之法律意见书

天律意 2022 第 02325 号
致：芜湖诚拓汽车部件股份有限公司

根据《公司法》《证券法》《公……
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