公告日期：2024-04-22

证券代码：872595 证券简称：海通期货 主办券商：国泰君安
海通期货股份有限公司

关于公司控股股东收到中国证券监督管理委员会行政处

罚事先告知书的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。
一、基本情况

相关文书的全称：中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕56 号）

收到日期：2024 年 4 月 19 日

生效日期：2024 年 4 月 19 日

作出主体：中国证监会及其派出机构

措施类别：行政处罚

涉嫌违法违规主体及任职情况：

姓名/名称 类别 具体任职/关联关系

海通证券股份有限公司 控股股东 挂牌公司控股股东

（以下简称海通证券）

涉嫌违法违规事项类别：

涉嫌违反限制性规定转让股票

（一）涉嫌违法违规事实：

2024 年 4 月 19 日，公司控股股东海通证券股份有限公司（以下简称海通
证券）收到了中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕56 号），原 文内容如下：

王泽龙、洪浩炜、中信中证资本管理有限公司（以下简称中信中证）、中信 证券股份有限公司（以下简称中信证券）、海通证券、韩雨辰涉嫌违反限制性 规 定转让股票一案，已由我会调查完毕，我会依法拟对你们作出行政处罚。 现将所根据的违法事实、理由、依据及你们享有的相关权利予以告知。

经查明，2022 年 7 月，中核华原钛白股份有限公司（以下简称中核钛白或
上市公司）非公开发行 A 股股票申请获得中国证监会发审委审核通过。2022
年 7 月至 8 月，中信中证向中核钛白实际控制人王泽龙推荐定增多空方案。根
据方案，“客户通过场外衍生品交易台直接实现定增多空套利，提前结算收益， 无需等待六个月的锁定期，通常一个多月时间即可回笼资金和收益”。

2022 年 9 月，王泽龙决定实施定增套利，通过中核钛白员工持股计划定
向出借券源，并以某投资发展有限公司（以下简称某投资公司）名义与中信中 证开展场外衍生品交易。韩雨辰具体执行套利方案，负责对接中信中证和中信 证券。

2022 年 9 月至 2023 年 2 月，王泽龙、韩雨辰与中信中证、中信证券商议
定增融券套利业务，约定由中核钛白员工持股计划转融通出借 8,800 万股“中 核钛 2 白”股票，中信中证指定四个私募基金产品账户进行“中核钛白”股票融 券对冲交易，中信证券制定融券出借计划。

2022 年 11 月，中信中证就挂钩“中核钛白”非公开发行股票的收益互换业
务与海通证券进行初步沟通。

2022 年 12 月，中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约 8,800
万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请。当月，上报“关于某投 资发展有限公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权 6 亿元名义本 金的请示”至中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。

2023 年 2 月，因某投资公司认购资金不足，为了将融券额度用满，王泽龙
建议朋友洪浩炜加入中核钛白定增融券套利交易，洪浩炜参与并以某 1 号私募
证券投资基金（以下简称 1 号基金）名义与中信中证开展场外衍生品交易。
2023 年 2 月 8 日至 2 月 10 日，海通证券衍生产品与交易部经部门内部审
批，将“中核钛白”股票纳入衍生品业务备选库，并履行了中核钛白非公开发行
认购文件的公司用印审批流程。2023 年 2 月 10 日，海通证券按照中信中证指
令价格及认购金额参与中核钛白非公开发行首轮报价，当日确定发行价格为5.92 元/股。

2023 年 2 月 16 日，海通证券签署中核钛白非公开发行股票之股份认购协
议，并与中信中证达成挂钩标的为“中核钛白”股票的多头收益互换，名义本金为 5.32 亿元，对应股数为 8,986.49 万股，由中信中证提供全额保证金。同日，某投资公司与中信中证达成香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，
名义本金为 4.26 亿元，对应股数为 7,195.95 万股；1 号基金与中信中证达成
香草期权组合合约，挂钩标的为“中核钛白”股票，名义本金为 8,903.98 万元，对应股数为 1,504.05 万股。

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