公告日期：2023-04-28

开源证券股份有限公司

关于湖北博瑞生物科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查报告

根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关规定，开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为湖北博瑞生物科技股份有限公司（以下简称“博瑞生物”或“公司”）持续督导的主办券商，对博瑞生物 2022 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，并出具核查意见如下：

一、主办券商的核查工作

主办券商对博瑞生物2022年1月1日至2022年12月31日募集资金的存放、使用情况进行了核查。主要核查手段为：通过查阅股票发行相关资料；查阅公司相关信息披露文件；获取公司关于募集资金使用情况的说明；检查募集资金相关账户对账单；查阅公司资金账户余额及销户记录；查阅公司《募集资金管理制度》等资料；与公司相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。

二、募集资金基本情况

湖北博瑞生物科技股份有限公司于 2021 年 1 月 29 日和 2021 年 2 月 3 日，
分别在第二届董事会第五次和第六次会议上审议通过了《关于公司 2021 年第一次定向发行说明书的议案》，在该方案中确定公司进行 2021 年第一次定向发行，
共计发行 4,780,000 股普通股，发行价格为 2.10 元/股，募集资金 10,038,000.00
元。2021 年 2 月 19 日，该方案经公司 2021 年第二次临时股东大会审议通过。
公司于 2021 年 3 月 2 日收到股转系统函〔2021〕460 号《关于对湖北博瑞
生物科技股份有限公司股票定向发行无异议的函》。

截至 2021 年 4 月 9 日，公司收到认购人缴存的 4,780,000 股购股款
10,038,000.00 元，缴存银行为中国银行监利县支行天府分理处，账号为
558658554831。2021 年 4 月 16 日，和信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述
募集资金到位情况进行验证，并出具了和信验字[2021]第 000018 号《验资报告》。

2021 年 4 月 19 日，公司与中国银行荆州分行、开源证券股份有限公司签订
《募集资金三方监管协议》，以规范募集资金管理，保护投资者合法权益。

三、募集资金存放和管理情况

公司于 2019 年 12 月 20 日召开第一届董事会第十二次会议及 2020 年 1 月
10 日召开 2020 年第一次临时股东大会，审议制定了《湖北博瑞生物科技股份有限公司募集资金管理制度》,公司在募集资金的存储、使用、监管和责任追究等各方面严格遵守《募集资金管理制度》和有关法律法规的相关规定，切实保护公司和股东的合法权益。根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的规定，2021 年 1 月
29 日召开第二届董事会第五次会议及 2021 年 2 月 19 日召开 2021 年第二次临时
股东大会， 均审议通过《关于开设公司股票定向发行募集资金专项账户并签署<募集资金三方监管协议>》议案。

公司将此次募集资金存放于募集资金专用账户：湖北博瑞生物科技股份有限公司，账号为 558658554831，公司与中国银行荆州分行、开源证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，以规范募集资金管理，明确各方的权利、义务。

四、募集资金实际使用情况

截至 2022 年 10 月 28 日，该募集资金累计使用 10,038,583.85 元（含部分
利息）。2022 年 10 月 28 日，公司将募集资金专项账户余额 4,177.45 元完成销
户转出，销户后募集资金账户余额为 0 元。2022 年募集资金具体使用情况如下：

项目 金额（元）

一、募集资金年初余额 4,166.90

加：募集资金利息收入 10.55

减：募集资金使用 0.00

二、募集资金剩余金额（销户前） 4,177.45

减：募集资金销户转出 ……
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