公告日期：2024-05-17

北京市金开（成都）律师事务所

关于

润和催化剂股份有限公司

2023 年年度股东大会

之

法律意见书

北京市金开（成都）律师事务所

中国·四川·成都·武侯区领事馆路 7 号保利中心南塔 1109 室

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网址：http://www.jklawyers.cn


北京市金开（成都）律师事务所

关于润和催化剂股份有限公司

2023 年年度股东大会之

法律意见书

致：润和催化剂股份有限公司

北京市金开（成都）律师事务所（以下简称“本所”）受润和催化剂股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派陈鑫海律师、唐诗瑜律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规及《润和催化剂股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，对本次股东大会相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师查阅了公司提供的有关本次股东大会的文件，听取了公司对有关事项的陈述和说明。公司已承诺其向本所提供的有关文件和所作陈述与说明是真实、准确和完整的，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、召集人和出席会议人员的资格、会议的表决程序以及表决结果等有关事宜发表法律意见。本所律师并不对本次股东大会有关议案的内容及议案中所涉及事实、数据的真实性、准确性和完整性等事宜发表法律意见。

本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的或
用途。

本所律师按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：


一、本次股东大会的召集、召开程序

2024 年 4 月 24 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于提
请召开 2023 年年度股东大会的议案》。

2024 年 4 月 26 日，公司董事会在全国中小企业股份转让系统指定的信息披
露平台（www.neeq.com.cn）发布了《关于召开 2023 年度股东大会通知公告（提供网络投票）》（以下简称“《大会通知》”）（公告编号：2024-021）。《大会通知》载明了召开本次股东大会的召开时间、召开地点、召集人、召开方式、审议事项、出席对象、会议联系方式等信息。

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式，于 2024 年 5 月 16
日 9 时 30 分在上海市浦东新区万祥镇宏祥北路 83 弄（万祥标准厂房区西门）36
栋 4 楼上海润和科华工程设计有限公司会议室召开，会议由公司董事长卓润生主持。

网络投票起止时间为：2024 年 5 月 15 日 15：00—2024 年 5 月 16 日 15：00，
登记在册的股东可通过中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决。

本次股东大会会议的召开时间、地点和内容等事项与《大会通知》一致。
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等现行有效的法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，合法有效。
二、本次股东大会的召集人资格

本次股东大会的召集人为公司董事会，符合相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

本所律师认为，本次股东大会的会议召集人资格合法有效。

三、出席、列席本次股东大会人员的资格


根据出席现场会议股东及股东授权代表的身份证明、股东登记的相关资料，现场出席本次会议的股东及股东代表共 12 人，合计代表具有表决权的公司股份165,637,177 股，占公司股份总数（已扣除公司回购专用证券账户中已回购的股份数量，下同）的 45.6868%。

根据中国证券登记结算有限责任公司提供的数据资料显示，本次会议通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 3 人，合计代表具有表决权的公司股份11,110,000 股，占公司股份总数的 3.0644%。

出席本次股东大会的股东及股东代表共计 15 人，合计持有公司有表决权的股份 176,747,177 股，占公司股份总数的 48.7513%。出……
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