公告日期：2017-06-21

萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司



并



恒泰证券股份有限公司



关于



萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司



挂牌申请文件的第一次反馈意见的回复



主办券商



二〇一七年六月



关于萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司挂牌申请文件第一次反馈意见的回复



全国中小企业股份转让系统有限责任公司：



根据贵司下发的《关于萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“反馈意见”）的要求，恒泰证券股份有限公司（以下简称“主办券商”）、北京市重光律师事务所（以下简称“律师”）、亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“会计师”）对萨克森建筑新型材料（廊坊）股份有限公司（以下简称“公司”或“萨克森（廊坊）”）进行补充调查，就反馈意见所提问题逐条进行了认真核查及讨论，现回复如下，请予以审核。



如无特别说明，本回复中的简称或名词的释义与公开转让说明书（申报稿）相同。



本回复的字体：



仿宋 反馈意见所列问题



宋体 对问题的回复



楷体（加粗） 《公开转让说明书》修改部分



一、公司特殊问题



1、请公司补充说明对子公司的信息披露（包括子公司环保事项）是否符合《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》的要求，请主办券商补充说明对子公司的核查是否符合上述文件的要求。



【公司回复】



报告期内，公司纳入合并报表范围内的子公司为萨克森（北京）。公司均已按照《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答（一）》的要求披露子公司的相关信息，说明如下：



1、公司已在《公开转让说明书》“第一节基本情况”之“六、公司子公司及其参股公司情况”之“（一）萨克森（北京）”中披露了子公司历次增资及股权转让情况。



2、公司已在公开转让说明书“第二节公司业务”之“三、公司业务相关的关键资源要素”之“（二）主要无形资产”中披露了子公司的专利、域名等无形资产情况。



3、公司已在公开转让说明书“第二节公司业务”之“三、公司业务相关的关键资源要素”之“（三）业务许可资格或资质”中披露了子公司开展业务取得的业务许可资格或资质情况。



4、公司已在公开转让说明书“第二节公司业务”之“三、公司业务相关的关键资源要素”之“（十一）主要经营场所的土地房屋情况”中披露了子公司房屋租赁等情况。



5、公司已在公开转让说明书“第三节公司治理”之“三、公司及其控股股东、实际控制人最近二年内存在的违法违规及受处罚情况”部分补充披露如下：



“最近二年内，公司及子公司不存在重大违法违规行为，也不存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁等对公司有重大不利影响的事项，未受到相关行政部门处罚。



此外，公司取得了环保、工商、税务、社保、质监、国土、规划等有关部门的合法合规证明。



子公司取得了工商、税务、社保等有关部门的合法合规证明。”



6、公司已在公开转让说明书“第四节公司财务会计信息”之“十一、报告期内控股子公司或纳入合并报表的其他企业的基本情况”中披露了子公司主要财务数据。



7、萨克森（北京）是公司的销售公司，虽然存在报告期内业务收入占比超过10%的情况，萨克森（北京）仅涉及销售流程，公司已在公开转让说明书“第二节 公司业务”之“二、公司内部组织架构及主要业务流程”之“（三）公司主要运营流程”中进行披露。



8、公司已在公开转让说明书“第三节公司治理”之“七、董事、监事、高级管理人员的关联关系及诚信情况”之“（三）董事、监事、高级管理人员在外兼职情况”中披露了公司董事、监事、高级管理人员在子公司兼职及对子公司投资的情况。除此之外，公司董事、监事、高级管理人员与子公司不存在其他关联关系。



（2）请主办券商补充说明对子公司的核查是否符合上述文件的要求。



【主办券商回复】



根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适……
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