公告日期:2020-08-26
公告编号:2020-045
证券代码:872034 证券简称:建银股份 主办券商:长江证券
武汉建银华盛集团股份有限公司
关于公司及相关责任主体收到全国中小企业股份转让系统
纪律处分及自律监管措施事先告知书的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、基本情况
相关文书的全称:全国中小企业股份转让系统纪律处分及自律监管措施事先告知书
收到日期:2020 年 8 月 24 日
生效日期:2020 年 8 月 21 日
作出主体:全国股转公司
措施类别:纪律处分及自律监管措施
涉嫌违规主体及任职情况:
武汉建银华盛集团股份有限公司(以下简称:公司)
李叶玲,时任董事长
谭杰,时任董事会秘书
涉嫌违规的事项类别:
信息披露违规
二、主要内容
公告编号:2020-045
(一)涉嫌违规事实:
挂牌公司已根据《关于做好挂牌公司等 2019 年年度报告审计与披露工作有关事项的通知》(股转系统公告(2020)264 号)的要求发布了延期披露年度报
告的临时公告及主办券商和会计师事务所的专项意见,但截至 2020 年 6 月 30
日,仍未编制并披露 2019 年年度报告,违反了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》(以下简称《信息披露规则》)第十三条的规定,构成信息披露违规。
(二)处罚/处理依据及结果:
挂牌公司时任董事长李叶玲、时任董事会秘书(信息披露负责人)谭杰未能忠实、勤勉地履行职责,对上述违规行为负有责任,违反了《信息披露规则》第十三条、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)第 1.5 条的规定。
鉴于上述违规事实及情节,根据《业务规则》第 6.1 条、第 6.2 条、第 6.3
条及《信息披露规则》第六十七条、第六十八条、第六十九条的规定,拟决定:
给予武汉建银华盛集团股份有限公司公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案。
给予李叶玲公开谴责的纪律处分,并记入诚信档案。
对谭杰采取出具警示函的自律监管措施,并记入诚信档案。
三、对公司的影响
(一)对公司经营方面产生的影响:
预计不会对公司经营方面产生重大影响。
(二)对公司财务方面产生的影响:
预计不会对公司财务方面产生重大影响。
(三)是否存在因不符合创新层标准而被调整至基础层的风险:
公告编号:2020-045
□是 □否 √不适用
全国股转公司于 2020 年 7 月 31 日对公司做出即时降层的决定,公司自 2020
年 8 月 3 日起被调入基础层。
四、应对措施或整改情况
(一)拟采取的应对措施
公司将积极与股东沟通以保护投资者利益。公司将根据相关事项的进展情况,及时履行信息披露义务。
五、备查文件目录
《纪律处分及自律监管措施事先告知书》(股转系统自律函(2020)245 号)
武汉建银华盛集团股份有限公司
董事会
2020 年 8 月 26 日
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