公告日期：2018-10-17

主办券商

住所：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

二零一八年九月



《公司章程》 指 《青岛浩大海洋生物科技股份有限公司章程》
《投资者适当性管理细则》指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管
理细则》

董事会 指 青岛浩大海洋生物科技股份有限公司董事会
股东大会 指 青岛浩大海洋生物科技股份有限公司股东大会
主办券商 指 长江证券股份有限公司

律师事务所 指 山东文康律师事务所

会计师事务所 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

《股份认购协议》 指 《青岛浩大海洋生物科技股份有限公司股份认
购协议》

浩大实业 指 青岛浩大实业有限公司

安仕信 指青岛安仕信投资管理中心有限合伙企业（有限合
伙）

《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募
《股票发行问答（三）》 指集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂
牌公司融资》

股。

（三）现有股东优先认购的情况

1、根据《公司章程》第十九条的规定，挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。截至公司2018年第五次临时股东大会股权登记日，公司共有3名股东，其认购情况如下：股东徐伦超拟参与本次认购，其他股东安仕信、浩大实业已出具了放弃本次认购的书面承诺。
本次股票发行有1名在册股东参与认购且无其他发行对象参与认购，其认购数量及认购方式如下：

序号 投资者名称 认购股数（股）认购金额（元）认购方式
1 徐伦超 18,500,000 20,350,000.00 现金

合计 18,500,000 20,350,000.00

徐伦超，男，汉族，1985年10月生，中国国籍，身份证号码：37021419****124011，无境外永久居留权。2004年9月至2007年6月英国谢菲尔德大学分子生物与生物技术系学习，专业为生物化学与遗传学，获学士学位；

4、对于失信联合惩戒对象的核查情况

通过查询国家企业信用信息公示系统网站（http://www.gsxt.gov.cn）、中国执行信息公开网（http://zhixing.court.gov.cn/search/）、信用中国网站（http://www.creditchina.gov.cn/）和证券期货市场失信记录查询平台（http://shixin.csrc.gov.cn/honestypub/），公司及子公司，公司控股股东、实际控制人不存在被列入失信被执行人名单、被纳入失信联合惩戒对象名单的情形，具备股票发行的主体资格；公司股票发行对象均不存在被列入失信被执行人名单、被纳入失信联合惩戒对象名单的情形，具备股份认购的主体资格。

（四）本次发行后，控股股东或实际控制人是否发生变化

本次发行后，公司的控股股东或实际控制人未发生变化。

本次发行前，公司的控股股东、实际控制人为徐伦超；本次发行后，徐伦超仍为公司控股股东、实际控制人。

（五）本次发行是否经中国证监会核准

本次股票发行前股东数量为3人，无新增股东。本次股票发行完成之后股东
让系统的相关规定。

2、公司未提前使用募集资金

根据青岛银行股份有限公司延安三路支行提供的银行对账单，截至本发行情况报告书出具之日，公司本次股票发行募集资金专户的余额为20,350,000.00元（不包含活期存款利息），公司不存在提前使用募集资金的情形。

综上，本次股票发行符合募集资金专户管理要求。

3、募集资金专户管理的信息披露……
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