公告日期：2020-04-17

证券代码：872023 证券简称：智云数据 主办券商：中原证券
河南智云数据信息技术股份有限公司

信息披露管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度已经公司第二届董事会第七次会议审议通过，无需提交 股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为规范河南智云数据信息技术股份有限公司（以下简称“公

司”）的信息披露管理工作，确保公司信息披露的真实、准确、完整与及时，切实保护公司、股东、投资者及其他利益相关人的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》（以下简称“信息披露规则”）、《河南智云数据信息技术股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关法律、法规的规定，特制定本信息披露管理制度（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度所称“信息”是指将法律、法规、证券监管部门要求披露的
信息以及已经或可能对公司股票及其他证券品种转让价格产生重大影响而投资者尚未得知的信息；本制度所称“披露”是挂牌公司或者相关信息披露义务人
按法律、行政法规、部门规章、规范性文件、信息披露规则和全国中小企业股
份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）其他有关规
定在全国股份转让系统公司网站上公告信息。

第三条 信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。

第四条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章及
其他有关规定，忠实、勤勉地履行信息披露义务，保证披露信息内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并及时、公平地披露
信息。

第五条 公司披露信息之前，应当经主办券商审查，公司不得披露未经主办
券商审查的信息。

发现拟披露的信息或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导的，或者发
现 存在应当披露而未披露事项的，公司应当按照主办券商要求进行更正或补
充。

第二章 信息披露的内容

第一节 定期报告

第六条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告。

第七条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告。
年度报告中的财务报告必须经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第八条 公司应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露中期报
告。

第九条 公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在向主办
券商送达定期报告的同时应当提交下列文件，并与定期报告同时披露：

（一） 董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明和相关决议；

（二） 监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；

（三） 负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；

（四） 主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。

第十条 负责审计的会计师事务所和注册会计师按照本制度第九条出具的专
项说明应当至少包括以下内容：

（一）出具非标准审计意见的依据和理由；


（二）非标准审计意见涉及事项对报告期公司财务状况和经营成果的影响；
（三）非标准审计意见涉及事项是否违反企业会计准则及其相关信息披露规范性规定。

第十一条 本制度第九条所述非标准审计意见涉及事项属于违反会计准则及
相关信息披露规范性规定的，主办券商应当督促挂牌公司对有关事项进行纠正。
第十二条 公司应当与全国股份转让系统公司约定定期报告的披露时间，全
国股份转让系统公司根据均衡原则统筹安排各挂牌公司定期报告披露顺序。

公司应当按照全国股份转让系统公司安排的时间披露定期报告，因故需要变更披露时间的，应当告知主办券商并向全国股份转让系统公司申请，全国股份转让系统公司视情况决定是否调整。

第十三条 公司董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对
定期报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露，说明具体原因和存在的风险。公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容有异议为由不按时披露。
公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。

第十四条 公司和主办券商应当对全国股份转让系统公司关于定期报告的事
后审查意见及……
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