公告日期：2023-11-13

开源证券

关于海南航旅饮品股份有限公司的风险提示性公告

开源证券作为海南航旅饮品股份有限公司的持续督导主办券商，通过对公司日常持续督导核查，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 处罚处理 被立案调查 是

2 生产经营 主要银行账号被冻结 是

3 生产经营 公司优先股的相关风险 不适用

4 其他 公司控股股东股份被质押 是

5 其他 公司存在尚未偿还的大额资金占用 是

6 其他 公司存在实际控制人可能变动的风险 是

（二） 风险事项情况
1、公司及实际控制人被立案调查

2023 年 9 月 4 日，海南航旅饮品股份有限公司（以下简称“公司”或“ST
海旅饮”）收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》（证监立案字 2023029004号）。因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，中国证券监督管理委员会决定对公司立案调查。

2023 年 9 月 4 日，公司实际控制人陈小兵收到《中国证券监督管理委员
会立案告知书》（证监立案字 2023029005 号）。因其涉嫌信息披露违法违规，根
据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》等法律规定，中国证券监督管理委员会决定对实际控制人陈小兵立案调查。

2、公司主要银行账号被冻结

ST 海旅饮因涉诉公司银行基本账户及一般账户被冻结，截至 2023 年 11 月 6
日，公司招商银行基本户冻结余额 669,435.48 元，工商银行一般冻结金额669,435.48 元。

3、公司优先股的相关风险

ST 海旅饮因亏损连续 2 年未能向优先股（证券代码：820031；证券简称：
ST 航优 1）股东派发股息，已触发表决权恢复情形。根据公司披露的《定向发
行优先股说明书》ST 航优 1 首期存续期为 5 年，将于 2024 年到期，公司将面临
集中还款付息的压力。基于公司的经营情况、涉诉情况、资金占用情况，公司存在优先股无法按期还本付息的风险。

4、公司控股股东股份被质押

公司股东海南凯撒世嘉饮料有限公司质押 71,999,000 股，占公司总股本
89.99875%。质押期限为 2022 年 6 月 16 日起至债权全部本息及如产生的相关费
用清偿完毕止。质押股份用于担保债权，质押权人为海航集团财务有限公司。
5、公司存在尚未偿还的大额资金占用

根据公司披露的 2022 年年度报告及开源证券进行的资金占用专项核查，截
至 2022 年 12 月 31 日，公司的非经营性资金往来余额 45,104,142.20 元。（与公
司 2023 年 4 月 28 日披露的《海南航旅饮品股份有限公司补充确认关联交易暨关
联资金占用的公告》（公告编号：2023-015）中披露的资金占用余额 47,333,896元的差异金额为 2,229,753.80 元，主要是披露金额中包含部分资金占用产生的利息 2,203,426.45 元以及代垫工资统计差异 26,327.35 元）。截至本公告披露日，上述尚未偿还的资金占用无偿还进展，公司有尚未偿还的资金占用余额仍为45,104,142.20 元。

6、公司存在实际控制人可能变动的风险

公司于 2023 年 11 月 3 日披露《关于实际控制人可能发生变更的风险提示公
告》（公告编号：2023-044），上市公司凯撒同盛发展股份有限公司（证券简称：*ST 凯撒，证券代码：000796）及其全资子公司间接控制 ST 海旅饮 89.99875%
股权。*ST 凯撒的控股股东凯撒世嘉旅游管理顾问股份有限公司股份（93,000,000 股，占*ST 凯撒总股本的 11.58%）被裁定执……
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