公告日期：2022-04-26

开源证券股份有限公司

关于海南航旅饮品股份有限公司

2021年度优先股募集资金存放和使用情况的专项核

查报告

开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”或“主办券商”）作为海南航旅饮品股份有限公司（以下简称“海旅饮品”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《优先股试点管理办法》、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》、《全国中小企业转让系统优先股业务指引（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司2021年度优先股募集资金存放与使用情况进行核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况

2019年1月23日，第二届董事会第三次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行优先股条件的议案》、《关于公司非公开发行优先股预案的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》等议案。

2019年3月8日，第二届董事会第四次会议审议通过了《关于公司非公开发行优先股预案（修订版）的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》。

2019年3月18日，2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司符合非公开发行优先股条件的议案》、《关于公司非公开发行优先股预案（修订版）的议案》、《关于修订<公司章程>的议案》等议案。

2019年5月8日，公司向1名合格投资者发行优先股115,000股，每股票面金额100元，募集资金总额11,500,000元。

2019年5月21日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行认购对象缴款情况出具了致同验字【2019】第460ZC0069号《验资报告》，截至2019年5月10日，本次优先股认购方海南联合股权投资基金管理有限公司己将人民币11,500,000元缴存于公司在招商银行海口分行营业部开立的账号为898900134010501的优先股募集资金专户内。

饮品股份有限公司优先股发行股份登记的函》（股转系统函【2019】2636号），对公司本次优先股发行的备案申请予以确认。

本次优先股股份总额为115,000股，其中有限售条件流通股115,000股，无限售条件流通股0股。证券简称为航饮优1，证券代码为820031。本次优先股新增股份于2019年7月29日起在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
二、募集资金的存放与管理情况

（一）募集资金管理情况

公司根据《非上市公众公司监督管理办法》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）—募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，并经2019年1月23日召开的公司第二届董事会第三次会议和2019年3月18日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过，于2019年1月25日在全国股转系统网站平台披露。《募集资金管理制度》明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施以及信息披露要求。公司的股票发行严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。
（二）募集专项账户专户管理说明

2019 年 1 月 23 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过《关于设立募集资金
专项账户并签署〈募集资金三方监管协议〉的议案》。2019 年 5 月 29 日，公司与主
办券商开源证券及招商银行海口分行签订了《募集资金三方监管协议》，共同对本次募集资金使用情况进行监管。

公司为本次优先股发行资金开设了募集资金专项账户（账号名称：海南航旅饮品股份有限公司，开户行：招商银行股份有限公司海口分行营业部，账号：898900134010501），该专项账户仅用于本次优先股发行募集资金的存储和使用，不作其它用途。

公司严格按已有的募集资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。


截至2021年12月31日，公司募集资金专项存储账户的余额情况如下：

单位：人民币元

开户企业 开户银行 银行账号 余额 备注

海南航旅饮品 招商银行股份有限公 898900134010……
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