公告日期：2020-04-17

招商证券股份有限公司关于

山东和同信息科技股份有限公司

2019 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告

山东和同信息科技股份有限公司（以下简称“和同信息”、“公司”）于 2017年 8 月 9 日在全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称：和同信息，证券代码：871991。根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》等有关规定，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“主办券商”）对公司 2019 年度募集资金存放和使用情况进行核查，具体情况如下：

一、公司募集资金基本情况

2019 年 11 月 19 日，经公司 2019 年第三次临时股东大会批准，公司发行
股票 9,022,557 股，发行价格 3.324999 元，募集资金总额为 29,999,993.01 元。
本次募集资金用途为主要用于补充流动资金、归还公司银行借款、归还公司所借的小额公司借款、归还公司所借第三方借款（包括各类融资借款）及和同信息智
慧能源产业园项目建设。该募集资金已于 2019 年 11 月 22 日全部到账，缴存银
行为济南农村商业银行股份有限公司高新支行（账号：2050 0042 1420 5000
012905），并经和信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的和信验字（2019）第000058 号验资报告审验。

公司于 2019 年 12 月 16 日收到《关于山东和同信息科技股份有限公司股票
发行股份的函》（股转系统函【2019】5019 号），该账户自 2019 年 11 月 22 日
至 2019 年 12 月 16 日未发生任何资金收支，公司按照规定不存在提前使用募集
资金的情况。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金制度建立情况

公司于 2019 年 11 月 1 日经第二届董事会第七次会议审议通过《募集资金
管理制度》；并经 2019 年第三次临时股东大会审议通过。《募集资金管理制度》
明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。公司的股票发行将严格按照募集资金管理制度的要求，合法合规使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况

1、募集资金专户存储情况

2019 年第一次股票定向发行募集资金总额 29,999,993.01 元（其中：通过
股票发行募集资金金额 29,999,993.002443 元，投资人出资时赠与金额 0.007557
元），截至 2019 年 12 月 31 日止，已使用 10,714,594.31 元，募集资金剩余金额
19,293,817.20 元（其中含利息收入 8,418.50 元）。

2、募集资金专项账户专户管理说明

公司 2019 年股票发行募集资金，已设立募集资金专项账户，并与主办券商及商业银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，账号为 2050 0042 14205000 012905。公司严格按已有的资金管理制度和审批权限对募集资金的使用情况进行监督管理，确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用途使用。上述三方监管协议与《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》之三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

公司募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占用或转移定向发行募集资金的情形，也不存在在取得股转系统股票发行股份登记函之前使用股票发行募集资金的情形。

三、2019 年募集资金的实际使用情况：

公司通过股票发行共募集资金人民币 29,999,993.002443 元，投资人出资时
赠与 0.007557 元，募集资金账户初始金额合计 29,999,993.01 元。公司 2019 年
度使用募集资金 10,714,594.31 元，募集资金专户银行结息收入 8,418.50 元，截
至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金专户余额为 19,293,817.20 元。募集资金的
实际使用情况如下表所示：

单位：人民币元

项目 本年度金额 累计金额

一、通过股票发行募集资金金额 29,999,993.002443 29,999,993.002443

二、投资人出资时赠与金额 0.007557 ……
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